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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 定价销售5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于深交所和上交所资金申购上网实施办法,下列说法正确的有()。Ⅰ. 深交所资金申购上网实施办法与上交所略有不同Ⅱ. 在申购单位上,上交所规定每一申购单位为500股 Ⅲ. 在申购单位上,深交所规定每一申购单位为1000股Ⅳ.在申购细节上,深交所规定每一证券账户只能申购1次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行1次申购的情况),除第1次申购外,均视为无效申购Ⅴ. 上交所规定每一证券账户只能申购1次,但法规规定的证券账户除外【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.I、II、III
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:在申购单位上,上交所规定每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍;深交所则规定申购单位为500股,每一证券账户申购数量不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍。
2、发行人应在人民币债券发行日前()个月内,为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:发行人应在人民币债券发行日前1个月内,为发债募集的资金开立非居民人民币专用账户。该账户的开立、注销及有关资金的结、售汇应经国家外汇管理局批准。
3、首次公开发行股票进行网下配售时,( )应当对配售对象进行核查。【选择题】
A.发行人
B.证券交易所
C.主承销商
D.证监会
正确答案:C
答案解析:根据《首次公开发行股票配售细则》第十二条的规定,网下配售时,主承销商应当对配售对象进行核查。对于不符合条件的配售对象,主承销商应当拒绝对其进行配售。
4、根据货币时间价值概念,货币终值的大小不取决于( )。【选择题】
A.计息的方法
B.现值的大小
C.利率
D.市场价格
正确答案:D
答案解析:终值的计算公式为:,从这两个公式可以看出,终值与计息方法、现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。
5、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中,正确的有()。 Ⅰ.与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行 Ⅱ. 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行Ⅲ. 与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行Ⅳ. 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行Ⅴ. 与发行人具有实际控制关系的询价对象可以参与网上发行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者即询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格。主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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