2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司2009年7月20日公告某项信息，董秘15日透露给张三、张三20日透露给李四，张三、李四均买入获利，以下关于是否构成内幕交易的说法正确的有（）。Ⅰ. 张三构成，李四不构成Ⅱ.张三不构成，李四构成Ⅲ. 张三李四都构成Ⅳ. 张三李四都不构成Ⅴ. 董秘构成【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第五十三条：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。”本题董秘15日透露给张三，在在内幕信息公开前泄露该信息，构成内幕交易；张三在内幕信息公开前买入获利，构成内幕交易。李四在内幕信息公开后买入，不构成内幕交易。（选项Ⅰ、Ⅴ正确，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ错误）

2、假设甲公司拟收购乙公司，在收购过渡期内，乙公司董事会的下列行为符合《上市公司收购管理办法》规定的是（）。【选择题】

A.为甲公司的子公司提供担保

B.提出配股议案，募集资金用于甲公司的投资项目

C.提议出售占公司总资产51%的子公司

D.拒绝将甲公司提出的更换半数董事议案提交股东大会

E.提议进行重大投资以期获得利益

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上市公司收购管理办法》第五十二条，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

3、关于持续督导，下列叙述正确的有（）。Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十二条第二款，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（Ⅲ项错误）

4、以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。Ⅰ.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%Ⅱ.投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%Ⅲ.通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%Ⅳ.投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%Ⅴ.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份出现“达到或者超过5%”或“达到或者超过5%后±5%”的，投资者及其一致行动人免予履行报告和公告义务，上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。（Ⅴ不符合题意）

5、个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件包括（）。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具备下列条件： （1）具有证券从业资格； （Ⅰ包括）（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格； （4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人； （Ⅳ包括）（5）未负有数额较大到期未清偿的债务； （Ⅲ包括）（6）最近24个月无违反诚信的不良记录； （Ⅱ包括）（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； （8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚； （9）中国证监会规定的其他条件。