2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、股份有限公司的董事会秘书的主要职责有（）。Ⅰ.负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整Ⅱ.保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录Ⅲ.拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘Ⅳ.准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件Ⅴ.负责召集股东大会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第一百二十三条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。公司研究决定有关职工奖惩、工资制度、生活福利、劳动保护和保险问题时，工会代表有权列席会议，公司应当听取工会的意见，取得工会的合作（Ⅲ错误）；股东大会会议由董事会召集（Ⅴ错误）；董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

2、A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格，则（ ）内不得向公司激励对象授予股票。【选择题】

A.重大交易决定过程中至该事项公告后2个交易日

B.重大事项决定过程中至该事项公告后3个交易日

C.公司产品召回事件公告后10个交易日

D.公司增发新股后5个交易日

E.定期报告公布前20日

正确答案:A

答案解析:上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：①定期报告公布前30日，②重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；③其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

3、财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更换主办人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（Ⅰ正确）、出具警示函（Ⅲ正确）、责令改正（Ⅱ正确）等监管措施。

4、甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012-2014年累计实现的可分配利润为9 000万元，母公司2012-2014年累计实现的可分配利润为7 500万元，则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有（）。【选择题】

A.2012～2014年以现金方式累计分配利润900万元

B.2012-2014年以现金方式累计分配利润750万元

C.2012-2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元

D.2012-2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元

E.2012-2014年以现金方式累计分配利润600万元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：配股属于公开发行，应符合“最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%”的规定，此处“可分配利润”为合并报表口径数据，非母公司口径。则3年实现的年均可分配利润=9000/3=3000万元，最近3年以现金方式累计分配的利润≥3000*30%=900万元。

5、根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（）。I.股票经中国证监会核准已公开发行II.公司股本总额不少于人民币5000万元III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上IV.公司股本总额超过人民币5亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 V.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、V

C.II、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第五十条规定，II项应为，公司股本总额不少于人民币3000万元；IV项应为，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。