2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》（2020）第29条，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 （Ⅰ正确、Ⅱ错误）证券公司承销证券，不得有下列行为： （1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动； （2）以不正当竞争手段招揽承销业务； （3）其他违反证券承销业务规定的行为。 根据最新《证券法》（2020）第24条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 （Ⅲ、Ⅳ正确）

2、按照现行规定，可公开发行公司债券的主体有（）。Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按2015年的《公司债券发行与交易管理办法》，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确。

3、下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。Ⅰ.持有上市公司51%股权的股东Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01%股份的自然人Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6%且出任董事长的第一大股东Ⅳ.某上市公司前两大股东均为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任Ⅴ.某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（Ⅰ属于）（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（Ⅱ属于）（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（Ⅳ属于）（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。Ⅲ项，投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%，投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。其持股6%不属于拥有上市公司控制权；Ⅴ项，投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。拥有表决权25%不属于拥有上市公司控制权。

4、根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有（）。Ⅰ.担保物发生重大变化Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.公司发生合并Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定Ⅴ.公司不能按期支付本息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（Ⅳ正确）（2）拟变更债券受托管理人；（Ⅱ正确）（3）公司不能按期支付本息；（Ⅴ正确）（4）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；（Ⅲ正确）（5）保证人或者担保物发生重大变化；（Ⅰ正确）（6）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。

5、从事下列业务需要保荐业务资格的是（）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售Ⅴ.发行资产证券化产品【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行公司债取消了保荐制度；（Ⅰ不符合题意）创业板非公开发行不保荐不承销，详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定；（Ⅳ不符合题意）发行资产证券化产品，需具备证券资产管理业务资格，不需保荐业务资格。（Ⅴ不符合题意）