2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 【选择题】

A.研究、销售等后台支持部门的情况说明 

B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 

C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

正确答案:B

答案解析:B项是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

2、证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）。Ⅰ.内部机构设置合理  Ⅱ.具有健全的业务规程   Ⅲ.具备卓越的研究能力   Ⅳ.具有一般销售能力   Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，保荐业务部门具有键全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

3、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。【选择题】

A.发起人

B.服务机构

C.自律组织 

D.投资者

正确答案:D

答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

4、证券市场诚信建设的指导思想，包括以（）为基本出发点，以（）为基础，以（）为保障。【选择题】

A.道德；保护投资者的合法权益；法制

B.法制；保护投资者的合法权益；道德

C.保护投资者的合法权益；道德；法制

D.保护投资者的合法权益；法制；道德

正确答案:C

答案解析:证券市场诚信建设的指导思想，包括以保护投资者的合法权益为基本出发点，以道德为基础，以法制为保障，切实保护各类市场主体的诚信利益。

5、保荐机构应当保证所出具的文件要（）。I.真实 II.及时 III.完整 IV.合理 V.准确【组合型选择题】

A.I、II、III、

B.I、III、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。