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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,并指定()名项目协办人。【选择题】
A.1;2
B.2; 1
C.1; 3
D.3; 1
正确答案:B
答案解析:保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
2、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:辅导对象:发行人的董事(Ⅰ正确)、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
3、某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近()年无重大违法违规记录。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
E.7
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定;(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(6)财务顾问主办人不少于5人;(7)中国证监会规定的其他条件。
4、某上市公司股票发行对象为乙上市公司的控股股东江某,且为自然人,则发行对象的基本情况说明应当包括()。 Ⅰ.江某的姓名 Ⅱ.江某的住所 Ⅲ.江某最近5年内的职业、职务 Ⅳ.江某最近3年主要业务的发展状况和经营成果 Ⅴ.江某所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十一条规定,股票发行对象为上市公司控股股东,且为自然人,则发行对象的基本情况说明应当包括:发行对象的姓名、住所,最近5年内的职业、职务,应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系,以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况。
5、期权有效期内预计发放红利增加时()。【选择题】
A.美式看涨期权价格降低
B.美式看跌期权价格降低
C.欧式看涨期权价格上升
D.欧式看涨期权价格不变
E.美式看涨期权价格不变
正确答案:A
答案解析:选项A正确:除息日后,红利的发放引起股票价格降低,看涨期权价格降低,看跌期权价格上升。因此,看跌期权价值与预期红利大小呈正向变动,看涨期权与预期红利呈反向变动。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
为什么说保荐代表人考试有一定难度?:为什么说保荐代表人考试有一定难度?保荐人胜任能力考试主要目的不是测试每个做投行的业务水平有多高,主要目的是找到高考分的人,以便在分配资源时,即保荐人代表头衔,保持相对的公平,好比累计投标询价的道理。保荐人代表胜任能力考试挺难的,不似证券从业资格考试,看一遍书就能过,有些人甚至不看都能过。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
2020-05-15
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