下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列项目中,可作为持有至到期投资核算的有()。Ⅰ.企业从二级市场购入的固定利率国债Ⅱ.企业从二级市场购入的浮动利率公司债券Ⅲ.购入的股权投资Ⅳ.符合持有至到期投资条件的期限较短(1年以内)的债券投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。选项Ⅰ、Ⅱ属于:通常情况下,企业持有的、在活跃市场上有公开报价的国债、企业债券、金融债券等,可以划分为持有至到期投资。(持有至到期投资只可能是债务工具,不可能是权益工具,而以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及可供出售金融资产既可以是债务工具也可以是权益工具)选项Ⅲ不属于,Ⅳ属于:期限较短(1年以内)的债券投资,符合持有至到期投资条件的,也可以将其划分为持有至到期投资。股权类肯定不属于持有至到期投资。
2、以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据2012年12月27日,中国证券监督管理委员会公告〔2012〕51号公布《证券公司次级债管理规定》。第十条:证券公司次级债券的发行、转让、兑付、登记、托管、结算、投资者适当性、信息披露和投资者权益保护等应符合法律法规以及交易场所和登记结算机构的相关规定;证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售;(Ⅰ正确)第十三条:中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。其中,中国证监会对证券公司申请发行次级债券事项作出核准或不予核准的书面决定,中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或不予核准的书面决定。证券公司次级债券经批准后,可分期发行。次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行。(Ⅱ正确)
3、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反交易所相关规定或者其所作出的承诺的,交易所视情节轻重给予()处分。Ⅰ. 通报批评Ⅱ. 要求作出解释和说明Ⅲ. 公开谴责Ⅳ. 撤销任职资格证书【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反《创业板股票上市规则》、交易所其他相关规定或者其所作出的承诺的,交易所视情节轻重给予以下处分:(1)通报批评;(Ⅰ项正确)(2)公开谴责。(Ⅲ项正确)
4、某有限责任公司章程中的下列规定,不符合《公司法》的是()。【选择题】
A.公司向其他企业投资超过本公司净资产30%,必须经董事会通过后方可实施
B.公司的对外投资总额,不得超过本公司净资产的30%
C.公司为本公司的股东提供担保额超过本公司净资产的30%,必须经董事会通过后方可实施
D.公司为他人提供的担保额,不得超过本公司净资产的30%
E.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会决议
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《公司法》第十六条的规定,公司为他人提供担保,按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对担保的总额或者单项担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。A、B、D的规定符合公司法规定。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。此项规定是法定的,不得由公司章程约定。E的规定符合公司法规定
5、根据《上市公司信息披露管理办法》规定,年度报告应当在每个会计年度结束之日起()个月内编制完成并披露。【选择题】
A.2
B.4
C.6
D.12
E.18
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《上市公司信息披露管理办法》第二十条规定,年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料