2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《上海证券交易所股票上市交易规则》，以下属于上市公司关联自然人的是（）。Ⅰ.间接持有公司5%以上股份的个人股东Ⅱ.公司监事配偶的兄弟Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女Ⅴ.公司总经理的哥哥 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上海证券交易所股票上市交易规则》（2014年修订）10.15规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员；④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

2、以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经过股东大会审议的有（）。Ⅰ.闲置募集资金暂时补流Ⅱ.超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款Ⅲ.上市公司以自筹资金置换先投入募集资金投资项目Ⅳ.上市公司取消原募集资金投资项目，实施新项目【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：闲置募集资金暂时补流，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确意见并披露，不需要经过股东大会审议；（Ⅰ错误）超募资金用于永久补流和偿还银行贷款的，应当经过上市公司股东大会审议批准，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露；（Ⅱ正确）置换事项应当经过董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露；（Ⅲ错误）取消原募集资金投资项目，实施新项目属于募集资金用途变更，应当履行“董事会+股东大会+保荐机构+独立董事+监事会”程序。（Ⅳ正确）

3、以下经全体独立董事的1/2以上同意后可以行使的特别职权有（）。Ⅰ.向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ.提议召开董事会Ⅲ.向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ.独立聘请外部审计机构和咨询机构Ⅴ.管理层收购时，全体独立董事的1/2以上同意后提交股东大会审议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理层收购时，需要全体独立董事的2/3以上同意后提交股东大会审议。

4、以下关于我国证券公司的董事、监事或高级管理人员的任职资格，说法正确的是（）。Ⅰ.应当符合我国《公司法》中关于董事、监事和高级管理人员任职资格的规定Ⅱ.因违法或违纪被解除职务的证券交易所负责人，自被撤销资格之日起未逾3年Ⅲ.因违法或违纪被会计师事务所开除的注册会计师，但未撤销注册会计师资格Ⅳ.违反劳动纪律被上市公司开除的证券事务代表【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。应当符合我国《公司法》中关于董事、监事和高级管理人员任职资格的规定；（选项Ⅰ正确）因违法或违纪被解除职务的证券交易所负责人，自被撤销资格之日起未逾5年；（选项Ⅱ错误）因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员；（选项Ⅲ错误）违反劳动纪律被上市公司开除的证券事务代表不属于违法行为或者违纪行为，可以任证券公司的董事、监事、高级管理人员。（选项Ⅳ正确）

5、甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司。经营过程中，丙和丁达成协议，拟将其在该公司拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中，符合《公司法》规定的有（）。Ⅰ.同等条件下，由丙决定优先购买人Ⅱ.同等条件下，甲和乙有优先购买权Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丁有优先购买权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权，即甲和乙有优先购买权。（Ⅰ错误，Ⅱ正确）两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。（选项Ⅲ正确，选项Ⅳ错误）