做好持续督导工作Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ.在持续督导期间。
召集债券持有人会议 Ⅱ.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告两次受托管理事务报告 Ⅲ.在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况 Ⅳ.在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务 Ⅴ.在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:
2、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的要求包括以下几点：Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人分开进行Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ.路演推介期间。均视为路演推介Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告Ⅴ.采用公开方式进行路演推介的。
【选择题】A.出席会议的股东所持表决权的2/3B.全体股东所持表决权的2/3C.出席会议的股东所持表决权的1/2D.全体股东所持表决权的1/2 正确答案:董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员【组合型选择题】A.Ⅱ、ⅣB. 《证券公司资产证券化业务管理规定》第五条
Ⅱ.明确区分金融负债和经营负债Ⅲ.计算总资产净利润率的“甲公司的要约收购价格低于上次取得该上市公司股票价格 将不少于收购总金额20%的履约保证金存放于其委托的证券公司在中国结算深圳分公司开立的自营结算备付金账户中。（选项Ⅱ正确）销量对利润的敏感系数即是经营杠杆系数；（选项Ⅲ正确）经营杠杆系数越大，（选项Ⅳ正确）5、上市公司的下列人员中。
所有有效投标全额募入B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债正确答案:3、下列关于证券公司短期融资券发行的说法错误的是（ 【选择题】A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项。
上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反《创业板股票上市规则》、交易所其他相关规定或者其所作出的承诺的，（1）重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应由独立董事认可后，3、证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括（）。Ⅰ. 超额配售选择权只适用于首次公开发行股票Ⅱ.发行人计划实施超额配售选择权的。
最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告B.非公开发行优先股，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响C.上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，应在招股说明书中披露B.公司股东公开发售股份的，其已持有时间应当在36个月以上C.公司股东公开发售股份后。
Ⅰ.定向发行说明书Ⅱ.主办券商定向发行推荐工作报告Ⅲ.申请人最近2年的财务报告及其审计报告Ⅳ.本次股票发行的验资报告 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则笫4号——定向发行申请文件》，非上市公众公司定向发行中请文件包括：本次定向发行收购资产相关的最近1年及1期（如有）的财务报告及其审计报告、 资产评估报告(如有）。
董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或其他发行对象；Ⅲ.某上市公司发行股份购买资产并向其监事的配偶募集配套资金Ⅳ.过去12个月内曾持有某上市公司5%股份的丙公司作为承销团成员承销该上市公司 非公开发行的股票Ⅴ.某上市公司向受同一国有资产经营机构控制的丁公司租入厂房【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ正确答案:
I.已抵扣税款的购进货物用于在建工程II.水灾后损失的产成品所耗用的购进货物III.生产过程废品所耗用的购进货物IV.为捐赠而购进的货物对外捐赠时V.由于售后服务领用的产成品【组合型选择题】A.I、IIB.II、IVC.III、VD.IV、V正确答案:属于《上市公司证券发行管理办法》所规定的违规担保 上市公司及其附属公司违规担保尚未解除或其风险隐患尚未消除 。
债券审核程序、提高审核效率Ⅲ.支持发债企业利用债券资金优化债务结构，【选择题】A.甲上市公司不提供盈利预测报告的，构成本次申请发行股份购买资产的实质性障碍 B.甲上市公司应当提供拟购买乙公司资产的盈利预测报告，不需提供甲公司的盈利预测报告 C.甲公司应当在重大资产重组实施完毕后3内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与盈利预测报告中利润预测数的差异情况。
<br/>1、下列属于金融工具风险信息披露的总体要求的有（）I.风险敞口及其形成原因II.资产负债表日风险集中信息III.资产负债表日风险敞口总括数据IV.风险管理目标、政策和过程以及计量风险的方法V.信用风险、流动性风险、市场风险等方面的数量信息 3、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》的规定。
发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构B.保荐机构的控股股东持有发行人股份的，且担任第一保荐机构D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作正确答案:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，公司连续（）会计年度未按约定支付优先股股息的，公司股东大会可授权公司董事会按公司章程的约定向优先股支付股息。根据《证券发行与承销管理办法》第五条的规定:
Ⅰ.企业承担的重组义务满足或有事项确认预计负债规定的，应当确认预计负债Ⅱ.重组是指企业制定和控制的。
《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》第2条规定，（Ⅳ符合题意）（2）上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市；（Ⅲ不符合题意）（3）上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%；
均不应披露II.当或有资产可能导致经济利益流入企业时，就应披露III.企业通常不应当披露或有资产，应当披露其形成的原因、预计产生的财务影响等IV.在涉及未决诉讼、未决仲栽的情况下，按照准则规定企业无须披露任何信息V.在涉及未决诉讼、未决仲栽的情况下，以及没有披露这些信息的事实和原因【组合型选择题】A.I、IIIB.II、IVC.III、VD.IV、V正确答案:
Ⅰ.历史沿革Ⅱ.公司治理和组织结构Ⅲ.发行人所在行业现状和前景Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅴ正确）2、上市公司国有股东发行的可交换公司债券，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》第四款规定。