2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（）。 Ⅰ.场外挂牌分销Ⅱ. 场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ. 境外分销Ⅴ. 试点商业银行柜台销售【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。 

2、.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，下列属于应该接受辅导的人员是（）。Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、 持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的贪任和义务，树立进入证券市场的城信意识、自律意识和法制意识以及中国证监会规定的其他事项。

3、证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构托管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司资产证券化业务管理规定》第五条  专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行（Ⅰ正确）、中国证券登记结算有限责任公司（Ⅱ正确）、具有托管业务资格的证券公司（Ⅲ正确）或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管（Ⅳ正确）。

4、国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东应到（）办理相关股份变更手续。【选择题】

A.中国证监会

B.国务院相关部门

C.国有资产监督管理机构

D.证券登记结算机构

正确答案:D

答案解析:《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009] 125号）规定，上市公司证券发行完毕后，国有控股股东应持国有资产监督管理机构的批复，到证券登记结算机构办理相关股份变更手续。

5、设有甲和乙两种债券：甲债券面値1 000元，期限10年，票面利率10%，复利计息，到期一次性还本付息；乙债券期限7年，其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收 益率均为9%，那么（）。 Ⅰ.乙债券的理论价格小于955.62元Ⅱ.甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格Ⅲ.与乙债券相比，甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感 Ⅳ.甲债券的理论价格大于1 000元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:因为必要收益率低于票面利丰，两债券均为溢价发行（即甲、乙债券的理论价格均高于面值1000元），甲债券的期限较长，其持有期的收益率高于乙债券到期的再投资收益率，因此其理论价格高于乙债券。其他条件相同，期限越长， 债券的利率敏感性越强。

6、关于贷款和应收款项，下列说法中正确的是（）【选择题】

A.贷款和应收款项在活跃市场中没有报价

B.贷款和应收款项在活跃市场中有报价

C.企业所持证券投资基金应当划分为贷款和应收款项

D.企业准备在近期出售的非衍生金融资产属于贷款和应收款项

正确答案:A

答案解析:贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。企业不应当将下列非衍生金融资产划分为贷款和应收款项：①准备立即出售或在近期出售的非衍生金融资产，②初始确认时被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的非衍生金融资产，③初始确认时被指定为可供出售的非衍生金融资产，④因债务人信用恶化以外的原因，使持有方可能难以收回几乎所有初始投资的非衍生金融资产，如 企业所持有的证券投资基金或类似的基金等。

7、A上市公司新股发行申报过程中发生了重大事项，此时，A上市公司仍符合发行上市条件，则其向中国证监会报告相关情况后，应在报告日后第（） 日刊登补充公告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》规定，如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。

8、根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中国证监会应当按规定公开公司债券发行注册行政许可事项相关的监管信息 Ⅱ.公开发行公司债券，可以申请一次注册、分期发行，自中国证监会注册发行之曰起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 Ⅲ.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效Ⅳ.公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工作日报中国证监会备案Ⅴ.中国证监会撤销注册后，公司债券尚未发行的，发行人应当停止发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:Ⅱ项，公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。自中国证监会注册发行之曰起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。Ⅳ项，采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后 5个工作日内报中国证监会备案。

9、甲上市公司拟通过发行股份购买资产方式购买乙公司100%股权，乙公司为美国公司，其控股股东为美国自然人李某，并购完成后，李某持有上市公司15%股权。下列说法正确的有（）。 Ⅰ.需要取得发改委相关核准或备案文件 Ⅱ.需要取得商务部相关核准或备案文件Ⅲ.上市公司召开股东大会后，即可向证监会提交申报材料Ⅳ.若本次交易不构成重大资产重组，无须证监会核准Ⅴ.购买境外资产均需进行经营者集中审查，该审查应作为证监会并购重组行政审批的前置条件【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:Ⅳ项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交证监会并购重组委审核。 Ⅴ项，经营者集中审查实行并联式审批，不作为证监会审批的前置条件。

10、首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由（）撰写。Ⅰ.主承销商的证券分析师Ⅱ.承销团其他成员的证券分析师Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.独立第三方研究机构的研究人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。