2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、保荐机构于（)，组织编制申请文件并出具推荐文件。【选择题】

A.对发行人进行辅导前

B.签订保荐协议前 ；

C.决定推荐发行人证券发行上布后 ；

D.决定推荐发行人证券发行上市前

正确答案:C

答案解析:保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

2、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（ ）种以上评估方法进行评估。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:A

答案解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十条第三款规定，重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取2种以上评估方法进行评估。

3、可转债面值为1000元，转股价为40元，现价为45元，可转债市场价为1100元，下列说法正确的是（）。Ⅰ.转换贴水率2.27%Ⅱ.转换平价44Ⅲ.转换升水率2.22%Ⅳ.转换价值1125【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转换比例=可转换债券面值／转换价格=1000/40= 25；转换平价=可转换公司债券的市场价格／转换比例= 1100/25=44（Ⅱ正确）；转换价值=标的股票市场价格X转换比例=45×25=1125（Ⅳ正确）；转换贴水=可转换公司债券的转换价值-可转换公司债券的市场价格=1125-1100=25；转换贴水比率=转换贴水／可转换公司债券的转换价值×100%=25/1125=2.22%。

4、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订），发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露的事项包括（）。Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况Ⅱ.发行人的主要财务数据Ⅲ.本次发行情况Ⅳ.募集资金的主要用途Ⅴ.发行人的股本结构【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第二十一条 ，发行人应声明：“本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”第二十二条，发行人应披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ包括）

5、某上市公司原有尚未履行的担保额为3000万元，该公司最近一期经审计净资产为1亿元。若当前该公司再对外提供担保，下列选项中，须经股东大会审批的最少担保额是（）。【选择题】

A.5000万元

B.3000万元

C.6000万元

D.8000万元

E.1亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：（1）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； ；（2）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保； ；（3）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保 ；（4）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； ；（5）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%； ；（6）主板上市公司连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元； ；（7）创业板上市公司连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3000万元。

6、以下哪些属于公司必须登记的事项（）。Ⅰ.公司名称、住所Ⅱ.注册资本Ⅲ.实收资本Ⅳ.营业期限Ⅴ.公司类型【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司登记管理条例》第九条 公司的登记事项包括：（1）名称；（2）住所；（Ⅰ正确）（3）法定代表人姓名； ；（4）注册资本；（Ⅱ正确）（5）公司类型；（Ⅴ正确）（6）经营范围；（7）营业期限；（Ⅳ正确）（8）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。

7、上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过（ ；）万元人民币的，应当及时披露。【选择题】

A.30

B.300

C.500

D.1000

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第11. 1. 1条规定。上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000元人民币的，应当及时披露。

8、甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括（）。 ；Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的 ；Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要 ；Ⅲ.发行对象及其与公司的关系 ；Ⅳ.本次发行是否构成关联交易 ；Ⅴ.募集资金投向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：①上市公司本次非公开发行的背景和目的；②发行对象及其与公司的关系；③发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期；④募集资金投向；⑤本次发行是否构成关联交易；⑥本次发行是否导致公司控制权发生变化；⑦本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。

9、(  ；  ；  ；  ；）是产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。Ⅰ.产业结构创新 ；Ⅱ.产业规划创新 ；Ⅲ.产业组织创新 ；Ⅳ.产业技术创新 ；Ⅴ.产业布局创新【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动。技术创新是组织创新的某方面表现，组织创新是技术创新的有效载体，二者是相互促进的互动关系。具有创新活力且通过组织创新不断优化了的产业组织，能最大程度地、系统地为产业技术创新配置资源（如资本资源、人力资源、环境资源等）。产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。

10、上市公司董事、监事、高级管理人员在所持本公司股票发生变动时，应当在2个交易日内向上市公司报告并由上市公司在交易所网站进行公告，公告内容包括（）。Ⅰ. 变动后的持股数量Ⅱ. 本次股份变动的日期、数量、价格Ⅲ. 本次变动前持股数量Ⅳ. 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条要求，上市公司董事、监事、高级管理人员在所持本公司股票发生变动时，应当在2个交易日内向上市公司报告并由上市公司在交易所网站进行公告。公告内容包括：（一）上年末所持本公司股份数量；（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；（三）本次变动前持股数量；（四）本次股份变动的日期、数量、价格；（五）变动后的持股数量；（六）证券交易所要求披露的其他事项。