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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列有关β系数的描述,正确的有( )。Ⅰ.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 Ⅱ.β系数的绝对值越小,表明证券承担的系统风险越大 Ⅲ.β系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大 Ⅳ.β系数反映了证券或投资组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 Ⅴ.股票β值的大小取决于该股票与整个股票市场的相关性、自身的标准差、整个市场的标准差【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:β系数的绝对值越小,表明证券承担的系统风险越小。一种股票的β值的大小取决于:①该股票与整个股票市场的相关性;②它自身的标准差; ③整个市场的标准差。
2、财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更换主办人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条,财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话(Ⅰ正确)、出具警示函(Ⅲ正确)、责令改正(Ⅱ正确)等监管措施。
3、企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括( )。 Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ.应对风险决策的有效措施 Ⅲ.中期票据发生违约后的清偿安排 Ⅳ.应对财务状况恶化的有效措施 Ⅴ.中期票据的后期偿还安排【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施,以及中期票据发生违约后的清偿安排。
4、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》,股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围是()。【选择题】
A.发行价的上下10%
B.发行价的上下20%
C.发行价的上下30%
D.发行价的上下44%
正确答案:B
答案解析:股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围为发行价的上下20%。
5、在进行货款或融资活动时,货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的。这是( )的观点。【选择题】
A.市场预期理论
B.合理分析理论
C.流动性偏好理论
D.市场分割理论
正确答案:D
答案解析:题中的观点属于市场分割理论的观点,另外,市场分割理论还认为:由于上述情况使投资者与借款人由于偏好或者某种投资期限习惯的制约,他们的贷款或融资活动总是局限于一些特殊的偿还期部分,从而产生了两个市场,短期资金市场和长期资金市场。
6、以下关于招股说明书的预先披露的表述,不正确的是()。【选择题】
A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整
B.预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,但发行人不得据此发行股票
C.发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前,可以在其企业网站进行预披露
D.申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露
正确答案:C
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》的规定,发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当与中国证监会网站完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
7、社保基金会转持国有股后,享有转持股份的()。I.所有权II.收益权 III.处置权IV.日常经营权V.日常管理权【组合型选择题】
A.I、III
B.II、III
C.II、IV
D.IV、V
正确答案:B
答案解析:《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第十四条规定,社保基金会转持国有股后,享有转持股份的收益权和处置权, 不干预上市公司日常经营管理。
8、上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有( )。I.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元II.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%III.经资信评级机构评级,债券信用级别良好IV.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息V.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%【组合型选择题】
A.I、II、III
B.III、IV、V
C.II、III、IV
D.I、II、V
正确答案:B
答案解析:I,公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元;II,不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。
9、华华服饰股份有限公司由于经营不善,决定解散,则该公司解散时,清算出的公司财产应先支付()。【选择题】
A.职工工资和社会保险费用
B.所欠税款
C.法定补偿金
D.清算费用
E.优先股股东分红派利
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据最新《公司法》第一百八十六条,清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东会、股东大会或者人民法院确认。公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
10、首次公开发行股票过程中,对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的,若存在下列()情形,则视为主营业务发生了重大变化。【选择题】
A.被重组方是在报告期内新设立的,自成立日起与发行人受不同公司控制权人控制
B.被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性
C.公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资
D.发行人收购被重组方的经营性资产
正确答案:A
答案解析:《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见一一证券期货法律适用意见第3号》第二条规定,对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的,如同时符合下列条件,则视为主营业务没有发生重大变化:①被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制,如果被重组方是在报告期内新设立的,应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制,②被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性(相同、类似行业或同一产业链的上下游)。重组方式遵循市场化原则,包括但不限于以下方式:发行人收购被重组方股权,发行人收购被重组方的经营性资产,公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资;发行人吸收合并被重组方。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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