（选项Ⅰ错误）赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件；【选择题】A.招股说明书摘要（申报稿）B.内部控制鉴证报告C.主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见E.发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件正确答案:下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法。
Ⅰ.非上市公众公司可以公开发行优先股Ⅱ.上市公司可以发行优先股Ⅲ.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%Ⅳ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息 【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:上市公司最近三年现金分红情况应当符合公司章程及中国证监会的有关监管规定。
【选择题】A.保留意见B.否定意见C.带强调但无保留 否定意见是指注册会计师认为財务报 表没有在所有重大方面按照适用的财务报告编制 基础编制，甲公司将人民币1亿元作为履约保证金存放于该上市公司指定的银行;将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管 ，保函保证金额为本次要约收购价款 ，收购人不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的“
被收购公司董事会应当对前述情形及时披露，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，Ⅳ属于）4、以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料B.对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定C.保荐机构注册登记事项发生变化的。
I.上市保荐书II.保荐协议 III.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件IV.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书V.发行人最近两年的年度财务报表【组合型选择题】A.I、II、IIIB.I、IV、VC.II、III、IVD.III、IV、V正确答案:
2、主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司（）。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第五章第一条，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；④全国股份转让系统公司规定的其他业务。Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
【选择题】A.3年内不转让取得的上市公司A股股份B.其境外实有资产总额为15亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，中国证监会依法予以核准D.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，参见《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条规定B项。
可收回金额应当根据资产的公允价值戚去处罝费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等，则非公开发行股票预案中董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分，预计股 永结刼、高管人员结刼、业务结构的变劫情况Ⅱ.本次发行前后发行人的股利分配政策是否存在重大变化。
Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基础特出制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，保荐人均应当勤勉尽责地进行进行调查Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查中获得的信息存在重大差异的，属于《上市公司证券发行管理办法》所规定的违规担保
<br/>1、完全竞争型市场结构得以形成的根本因素在于（ 【选择题】A.生产者众多，生产资料可以完全波动B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场C.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定D.企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格E.市场竞争不受任何阻碍和干扰正确答案:Ⅰ.公司2013年收到补贴款时，确认营业外收入60万元Ⅱ.公司2013年收到补贴款时。
Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第二十一条和第二十二条，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。
主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《备案管理细则》行为，依据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法（修订）》的相关要求。
甲公司投资额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的60%Ⅱ.丙上市公司从事医药制造业务，丁公司最近一个会计年度的营业收入占丙公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告营业收入的55%Ⅲ.戌上市公司接受无关联笫三方的无条件资产赠与。
<br/>1、全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告的相关信息主要包括（）。Ⅲ.全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况 Ⅳ.全国股份转让系统公司日常工作动态 全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。
公司股票及其衍生品种应当按照相关规定停牌与复牌 直至公司披露季度报告的当日开市时复牌Ⅲ.上市公司财务会计报告因存在重大会计差错，直至公司披露改正后的财务会计报告当日开市时复牌Ⅳ.上市公司在信息披露方面涉嫌违反法律，直至公司披露有关部门调查结果的当日开市时复牌Ⅴ.上市公司因收购人履行要约收购义务的，公司股票及其衍生品种应当按照相关规定停牌与复牌。
I.双方无需计算实际支付价格II.能够把利息累积因素从债券价格中剔除III.能更好地反映债券价格的波动程度IV.所见即所得，比较方便V.在债券报价的基础上无需考虑该债券自上次付息以来的累积应付利息【组合型选择题】A.I、IIB.III、IV C.IV、V D.II、III正确答案:(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;（Ⅱ错误）4、根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》。
③公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，是指上市公司国有股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持特定上市公司股份的公司债券的行为B.上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于股东大会决议公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者C.上市公司国有股东发行的可交换公司债券。
Ⅰ.列席发行人的总经理工作会议Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ.不定期对发行人进行回访，（选项Ⅰ、Ⅴ错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅱ正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查。
【选择题】A.为资产负债率超过60％的担保对象提供的担保 B.单笔担保额超过最近1期经审计净资产5％的担保 C.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保D.上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近1期经审计净资产45%以后提供的任何担保正确答案:《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定，超过最近1期经审计净资产50%以后提供的任何担保，④对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
Ⅰ.期权的行权价格Ⅱ.期权期限Ⅲ.股价预计波动率Ⅳ.股份的预计股利Ⅴ.期权的可行权条件【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:所有适用于估计授予职工期权的定价模型至少应考虑以下因素：通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项 III.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告。