<br/>1、下列属于《优先股试点管理办法》规定的合格投资者的有（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等 实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅲ.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者
交易金额占其最近一 期经审计净资产的60%D.甲公司为其总经理李某200万元的个人消费贷款提供担保，担保金额占其最近一期经审计净资产的0.5%正确答案:上市公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）达到下列标准的，3、关于非上市公众公司收购的收购人在收购要约期限届满时，I.自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司II.涉嫌操纵证券市场的。
I.股票经中国证监会核准已公开发行II.公司股本总额不少于人民币5000万元III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上IV.公司股本总额超过人民币5亿元的，【选择题】A.中国证监会、全国股份转让系统 B.全国股份转让系统、中国证监会 C.全国股份转让系统、中国证券协会D.中国证券协会、中国证监会正确答案:全国股份转让系统对公众公司重大资产重组实施自律管理。
应当视为构成对重组方案的重大调整Ⅳ.股东大会作出重大资产重组的决议后，（选项Ⅲ正确）拟减少交易对象的，如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，且剔除相关标的资产后按照交易标的的变化标准不构成重组方案重大调整的，（选项Ⅴ错误）2、根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，Ⅰ.上市公司应当在公司章程中载明现金分红的期间间隔。
）【选择题】A.基础利率 B.市场利率C.票面利率D.市场汇率正确答案:公司债券受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全 部关注类债券发行人家数的（）。受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家敖不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的1/3。
企业长期偿债能力越强 Ⅳ.有形资产净值债务率越高，有形资产净值债务率=反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度。
【选择题】A.保荐合同B.保荐协议C.上市计划书D.商业计划书正确答案:应向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。应在完成变更手续后5个工作日内向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C.持续督导期间，需要继续督导E.上市公司连续三年信息披露考核结果为D，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定。
Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ. 首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅴ.企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第四章第四节第一条，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项，挂牌公司未按规定向全国股份转让系统公司申请暂停股票转让的，主办券商应当及时向全国股份转让系统公司报告并提出处理建议。
( ) Ⅰ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.甲公司前一次公开发行的10亿公司债券尚未募足 Ⅲ.甲公司借某银行5亿元的贷款已于2014年12月31日到期，甲公司于2015年2月归还了全部贷款Ⅳ.甲公司2013年曾公开发行公司债券8亿元用于生产经营，《公司债券发行与交易管理办法》第十七条第一款规定。
Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定Ⅱ.发行人不能按期支付本息 Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 Ⅳ.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化 Ⅴ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之五以上的债券持有人书面提议召开【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:
股东可以在规定期限内请求人民法院撤销 股东可以在规定期限内请求人民法院撤销Ⅴ.股东请求人民法院撤销有关股东大会决议的，要求股东提供相应担保(由法院判断和决定是否要求原告股东提供担保，应按照新税法和实施条例中有关收入和扣除的规定计算应纳税所得额V.企业所得税过渡优惠政策与新税法及实施条例规定的优惠政策存在交叉的。
【选择题】A.按照权益法进行会计处理的对合营企业或联营企业投资的账面价值合计数B.合营安排或联营企业的名称、主要经营地及注册地C.企业与合营安排或联营企业的关系的性质，以及合营安排或联营企业对企业活动是否具有战略性等D.企业的持股比例。企业还应当披露该表决权比例正确答案:（选项B包括）（2）企业与合营安排或联营企业的关系的性质，以及合营安排或联营企业对企业活动是否具有战略性等；
Ⅰ.申请文件签字处仅加盖了签名章Ⅱ.审计报告加盖分所公章Ⅲ.招股说明书中引用的财务报表未在6个月有效期内Ⅳ.不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致Ⅴ.相关文件因无法提供原件而提供复印件的，《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引）第五条规定，（3）不适用申请文件目录情况的说明与提交的中请文件不一致。
主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容的是（）。【选择题】A.发行人本次发行的股份总量B.发行人本次筹资总金额C.因行使超额配售选择权而发行的新股数D.从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用正确答案:主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：
<br/>1、收购人在收购上市公司A进行信息披露时，上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应借记（）科目【选择题】A.无形资产减值准备B.资产减值损失C.营业外支出 D.其他业务成本正确答案:但应当在每个会计期间进行减值测试。其减值测试的方法按照资产减值的原则进行处理。
以备公众查阅I.发行人住所II.拟上市证券交易所III.保荐人住所IV.主承销商和其他承销机构的住所V.上市公司总部
承担资信评级业务或者资产评估业务（如有）的机构等应在募集说明书正文后作相应声明。【选择题】A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，剔除部分不得低于本次发行总量的10%D.剔除部分不得参与网下申购正确答案:发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分。
（Ⅲ正确）（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（Ⅳ正确）（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；材料可变现净值=产品的估计售价-至完工将要发生的成本-销售产品估计的销售费用和税费；本题中描述是以资产评估后的净资产进行调账折股。
【选择题】A.甲公司总经理应在甲公司披露2016年年报时向投资者公开道歉B.丁资产评估机构应当在甲公司披露2017年年报时向投资者公开道歉C.甲公司董事长应在甲公司披露2018年年报时向投资者公开道歉D.乙公司董事长应当在甲公司召开2016年年度股东大会时公开道歉E.甲公司财务总监应在甲公司召开2016年年度股东大会时公开道歉正确答案: