2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于中标原则，下列说法错误的是（   ）。【选择题】

A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

正确答案:C

答案解析:C项，如果边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配。

2、上交所股东大会需提供网络投票的事项有（）。I.发行股票 II.股权激励III.股东以资产抵债IV.重大重组 V.改聘会计师事务所【组合型选择题】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C. I、II、IV

D. I、III、V

正确答案:C

答案解析:《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2012年修订）第三条规定，本所鼓励上市公司在召开股东大会时，除现场会议外，同时向股东提供网络投票方式。上市公司召开股东大会审议下列事项的，应当向股东提供网络投票方式：①上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种，②上市公司重大资产重组，③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，④ 上市公司股权激励计划，⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务，⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项，⑦ 上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项；⑧本所要求提供网络投票方式的事项。

3、下列关于证券公司短期融资券发行的说法错误的是（    ）。 【选择题】

A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，单一局有关规定或合同进行提前赎回的除外

正确答案:C

答案解析:根据《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第九条的规定，证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，单一局有关规定或合同进行提前赎回的除外。第十条规定，证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务。 第十三条规定，对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向市场披露，并向中国人民银行报告。 第十四条规定，证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告。

4、关于发行公告的披露，下列叙述正确的有（）。Ⅰ.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明Ⅱ.发行人及其主承销商发行过程中通常发布：初步询价结果及发行价格区间公告；发行定价、网下发行结果及网上中签率公告，网上资金申购发行摇号中签结果公告等Ⅲ.发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前1年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算Ⅳ.提供盈利的发行人应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率Ⅴ.发行人不可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:参见《证券发行与承销管理办法》第二十九、第三十三条、第三十四条规定。

5、企业应当以（）为依据确定经营分部。I.内部组织结构II.外部经济环境III.人员规模IV.管理要求V.内部报告制度 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、V

正确答案:C

答案解析:企业应当以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。经济特征不相似的经营分部，应当分别确定为不同的经营分部。

6、甲公司只生产一种产品，每件产品的单价为4元，单价敏感系数为4，假设其他条件不变，甲公司盈亏平衡时的产品单价是（）元。【选择题】

A.4

B.2.5

C.5

D.3

E.2

正确答案:D

答案解析:甲公司盈亏平衡时，说明利润的变动率为-100% ,单价敏感系数=利润变动百分比/ 单价变动百分比，单价变动百分比=-100%/4 = -25%，故盈亏平衡点产品销售单价为4x(1-25%) =3(元）。

7、能够体现企业技术优势的有（ ）。Ⅰ.生产的技术水平 Ⅱ.产品的销售规模 Ⅲ.产品的技术含量 Ⅳ.创新人才的储备Ⅴ.管理者的管理水平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:技术优势是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力。这种能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。

8、收购人应自依法报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.30

E.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日）第七十六条规定，收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

9、某上市公司股票发行对象为乙上市公司的控股股东江某，且为自然人，则发行对象的基本情况说明应当包括（）。  Ⅰ.江某的姓名 Ⅱ.江某的住所 Ⅲ.江某最近5年内的职业、职务 Ⅳ.江某最近3年主要业务的发展状况和经营成果 Ⅴ.江某所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十一条规定，股票发行对象为上市公司控股股东，且为自然人，则发行对象的基本情况说明应当包括：发行对象的姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况。

10、下列关于上市公司关联交易审议程序的说法中，正确的有（）。Ⅰ.董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过Ⅱ.关联交易董事会会议由过半数的董事出席才可举行Ⅲ.关联交易必须经股东大会持有公司表决权的2/3以上股东通过Ⅳ.上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半敖通过，出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该交易提交股东大会审议。