章节练习

1、具有基金销售业务资格的主体不包括（）。【单选题】A.商业银行B.P2P信贷C.保险机构D.证券公司正确答案:【单选题】A.直接募集B.间接募集 C.受托募集D.公开募集正确答案:直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金销售机构。是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。【单选题】A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易正确答案:交易是实现基金经理投资指令的最后环节，其含义是指基金交易应实行集中交易制度。

1、【单选题】A.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税B.有限合伙人为自然人适用5%~35%的超额累进税率C.有限合伙人为自然人计缴企业所得税 D.合伙型基金的投资者作为普通合伙人正确答案:（AC项错误）1、公司型基金合同的法律形式为（ ）。【单选题】A.公司章程B.基金合同 C.委托协议 D.《公司法》正确答案。公司型基金合同的法律形式为公司章程:

【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确正确答案:【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性正确答案:合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，提出银行的合规部门应该是独立的。【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上。

特雷诺比率来源于CAPM（即资本资产定价模型该理论以马可维茨证券组合理论为基础；詹森α也是在CAPM（即资本资产定价模型）上发展出的一个风险调整差异衡量指标；它衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。1、【单选题】A.基金的平均收益率B.无风险收益率C.系统风险D.市场指数收益率正确答案。

【单选题】A.本期利润是基金在一定时期全部损益的总和B.本期收益反映基金本期已实现的收入C.期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额D.未分配利润将转入下期分配正确答案:暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，暂不征收所得税C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入。

1、股权投资基金（）是基金产品的募集者和管理者，股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。【单选题】A.银监会B.证券投资基金业协会C.证监会D.国务院正确答案:定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；1、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。

如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C.不得从事与投资人利益相冲突的业务D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案:道德与法律的内容结构不同表现为：绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，但也有一些法律调整的领域道德并不调整；

小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，我国私募股权投资行业的发展项目退出渠道日趋（）。【单选题】A.单一化B.多元化C.分散化D.集中化正确答案:我国私募股权投资行业的发展项目退出渠道日趋多元化。【单选题】A.董事会B.管理层C.监事会D.经理层正确答案:并购投资基金投资于扩展期企业和参与管理层收购3、公司制私募基金的缺点是（）。

【单选题】A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致ETF总份额的增加 C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 D.ETF不存在套利交易正确答案:

【单选题】A.私募股权B. 不动产 C.大宗商品D.收藏品正确答案:【单选题】A.黄金QDII的产品B. REITs产品C.商品基金以QDII形式出现D.黄金ETF正确答案:然后是REITs产品和商品基金以QDII形式出现。【单选题】A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案:ABCD四项均为私募股权投资基金在完成投资项目之后可采取的退出机制。

则该基金的投资收益为（  具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。投资收益1、基金卖出股票时按照（ ）的税率征收证券交易印花税，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，1、基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。【单选题】A.存款利息收入B.股票股利C.股票价差收入D.现金股利正确答案:

1、投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*当前市价+利息及费用总和）维持担保比例=（120*200）/15000=160%2、（  【单选题】A.一般经纪人B.职业经纪人C.综合经纪人 D.特殊行业经纪人正确答案:

小编为您整理第七章 私募股权投资基金的项目退出5道练习题，1、项目在境内申报上市流程中说法错误的是（）。【单选题】A.熟悉预申报的科技计划B.不用审查自身预申报项目C.获得项目申报信息D.编制项目申请文件正确答案:（1）熟悉预申报的科技计划（2）审查自身预申报项目（3）获得项目申报信息（4）编制项目申请文件（5）提交项目申请文件与后续递补资料1、有限责任公司的股权转让中。

1、《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是（ ）。合伙协议另有约定的除外Ⅲ. 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人;有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额。

1、（ ）是基金职业道德的核心规范。诚实守信是基金职业道德的核心规范。是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，法律调整的内容并不限于道德所调的范畴，道德在调整范围上对法律具有补充作用。取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能。

【单选题】A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险正确答案:制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础，投资管理人就可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，【单选题】A.实现投资收益的最大化B.降低投资风险C.消除投资风险D.实现投资收益正确答案:投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化。3、（）是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。

投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。【单选题】A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:申请募集基金应提交的主要文件包括：基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。4、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述。

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，1、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:1、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:

【单选题】A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌了1%D.无法计算正确答案:本题考查的是时间加权收益率的计算：1、【单选题】A.基金的平均收益率B.无风险收益率C.系统风险D.市场指数收益率正确答案:詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标。它衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益表示基金的平均收益率。