章节练习

【单选题】A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者正确答案:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。【单选题】A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集正确答案:【单选题】A.基金管理人；基金销售机构B.基金销售机构；基金销售机构正确答案:直接募集机构是指基金管理人。

【单选题】A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务正确答案:【单选题】A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益正确答案:1、下列关于三级公募ADRs说法错误的是（ ）。【单选题】A.完全符合美国会计准则B.交易地点为纽约证券交易所、纳斯达克交易所和美国证券交易所C.在美国没有募集资金的能力D.公司上市的费用高正确答案:

【单选题】A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金正确答案:1、开放式基金在投资操作上的优势主要有(  【单选题】A.可进行长期投资和全额投资 B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力正确答案:1、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段。

慈善基金等社会公益基金Ⅱ. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ. 中国证监会规定的其他投资者【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

是央行或其它提供资金借贷的机构所公布的未调整通货膨胀因素的利率，【单选题】A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率正确答案:财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力，资产负债率属于财务杠杆比率，流动比率和速动比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率；【单选题】A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是正确答案:

2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，1、下列属于政府引导基金特点的是（）。并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金。

内部监察稽核部门正确答案:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

【单选题】A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度 D.结算代理制度正确答案:公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，1、下列关于债券结算业务类型的表述，【单选题】A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B.现券交易的结算按单一券种办理。

是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异正确答案:【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.树立正确的人生观、价值观D.积极参加基金职业道德实践正确答案:提高基金职业道德修养的方法除了ABD三项外。

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的20%。【单选题】A.具备设立分支机构的基本条件 B.全面评估经营状况C.高级管理人员离职报备D.加强风险管理正确答案:《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求包括：

1、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）Ⅰ.缴款安排  私募股权投资基金现金流模式的关键要素包栝：【单选题】A.并购基金B.货币基金C.公司基金D.债券基金正确答案:【单选题】A.基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金B.收益分配主要在投资者与管理人之间进行C.通常情况下。

【单选题】A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资正确答案:【单选题】A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法正确答案:通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数。

【单选题】A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估正确答案:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。1、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

【单选题】A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币3000万元D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%正确答案:（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，从而使股权投资基金实现退出的行为。

（1）熟悉预申报的科技计划（2）审查自身预申报项目（3）获得项目申报信息（4）编制项目申请文件（5）提交项目申请文件与后续递补资料1、在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于（）万元。发行前股本总额不少于3000万元1、境内主板、创业版上市要求经营年限持续经营时间应当在（）年以上。

【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案:披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，修改ETF基金份额参考净值的计算方式，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

该投资者应交的费用为（）元。【单选题】A.不征收B.征收4%C.征收5%D.征收10%正确答案:对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，证券投资基金管理人以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，1、下列属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。【单选题】A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益正确答案:

【单选题】A.预期收益率B.风险溢价C.风险的价格D.效用等级正确答案:资本市场线的y轴截距代表预期收益率。1、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系不正确的是（ ）。【单选题】A.证券的风险-收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化B.正向联动关系C.预期收益率越高，承担的风险越大D.反向联动关系正确答案:

【单选题】A.为居民增加财产性收入提供更多选择B.必定增加收入C.提高收入D.提供机会正确答案:通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，【单选题】A.融资代理商B.市场营销、公共关系、数据以及调查机构C.人力资源顾问D.股票经纪人正确答案:【单选题】A.不可以参与投资利润分成B.工资+绩效，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成正确答案:

压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现。