章节练习

由非关联股东对股票回购进行独立表决C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.发布股东大会决议正确答案:【单选题】A.并购决策阶段B.并购目标选择C.并购时机选择D.并购初期工作正确答案:进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，省级人民政府批准前已征求联席会议意见B.区域性市场已经建立规范的会员管理制度。

【单选题】A.机构投资者买卖基金份额征收印花税B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税C.机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税正确答案:机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税；金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收营业税，非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，开始出现了专业化运作的并购投资基金，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金（Ⅰ项不符合题意）。特别是在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了黑石（1985年）、凯雷（1987年）和德太投资（1992年）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意）。

【单选题】A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B.对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 C.对企业投资者买卖基金份额需要征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入。

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，1、基金客户个性化服务不包括（ ）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:客户的投资方式以及自身素质、个性、能力的差异性，基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，①做好客户的动态分析；②通过加强客户沟通了解客户深度需求；

该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金注册登记机构正确答案:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条规定：公司型基金自聘管理团队管理基金资产的.该公司型基金在作为基金履行备案手续同时。

制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。1、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

1、（ ）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求【单选题】A.诚实守信 B.守法合规C.客户至上D.保守秘密正确答案:守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求；诚实守信是基金职业道德的核心规范；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；也是基金职业道德的一项基本规范。【单选题】A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性正确答案:

【单选题】A.它是反映现金增减变动的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，【单选题】A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的“

【单选题】A.引进基金管理公司通行证B.为UCITS管理公司提供了“C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架D.引进主从结构基金以促进资产池的组建正确答案:

【单选题】A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制正确答案:【单选题】A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施正确答案:

1、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（  根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十六条私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

【单选题】A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力B.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小C.买卖价差较小的债券的流动性比较高D.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险正确答案:债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小。买卖价差较小的债券的流动性比较高。

【单选题】A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益正确答案:3、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

【单选题】A.CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性C.β系数越大的股票，其收益的波动也就越大D.β系数是对放弃即期消费的补偿正确答案:CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小。可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性。

1、基金客户服务的原则不包括（）。1、下列关于基金销售客户服务的具体方式，投资者可以随时随地获得服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，不能为投资者提供面对面交流的机会正确答案:基金客户服务提供方式包括：向基金持有者邮寄基金账户卡、交易对账联、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期或不定期材料，专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，公司制的设立依据包括《公司法》(2005年修订)、《外商投资创业投资企业管理规定》(2003年)、《创业投资企业管理暂行办法》(2005年)等法律法规2、国内私募股权投资基金“【单选题】A.管理人B.出资人C.托管人D.收益人正确答案:公司是指基金管理人为公司3、私募股权基金作为一种市场（）力量。

【单选题】A.基金的出资人B.基金产品的募集者C.基金资产的所有者D.基金投资回报的受益人正确答案:1、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。【单选题】A.依法监管原则B.高效监管原则C.适时监管原则D.分类监管原则正确答案:对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作。

由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算属于（）。由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。并形成决议B.出让方和受让方签定股权转让合同C.由产权交易中心审理合同及附件，（3）出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。1、全国中小企业股份转让系统挂牌在依法设立且存续满两年要求中。

公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义。