章节练习

QFII制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。2、下列关于建立战略资产配置的说法正确的是（）。【单选题】A.战略资产配置只能针对单一周期进行B.战略资产配置只能针对多个周期进行C.多个周期配置的执行成本较低D.在战略资产配置中，投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置正确答案:

1、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）【单选题】A.某些重要领域可能会因政府保护，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，D项属于宏观经济因素对公司股价的影响。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格，【单选题】A.参与股东大会B.获得固定股息C.获得公司分红D.对特定事项进行投票正确答案:

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。基金份额持有人大会的召开依据《证券投资基金法》的规定。

1、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。Ⅰ.对被投资企业进行上市辅导  Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.对被投资企业提供增值服务  股权投资基金投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，【单选题】A.融资代理商B.市场营销、公共关系、数据以及调查机构C.人力资源顾问D.股票经纪人正确答案:融资代理商管理整个筹资过程，【单选题】A.私营企业B.私营企业和富裕的个人C.各类机构投资者D.各类机构投资者和少数富有家庭和个人正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，QDII基金不得有下列行为：（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（6）利用融资购买证券，（7）参与未持有基础资产的卖空交易。

【单选题】A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。【单选题】A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前。

【单选题】A.收益报酬B.资本回报C.风险报酬D.资产收益正确答案:预期收益率高出无风险收益率的部分称为风险报酬，市场上各种投资产品才会形成供求平衡的市场均衡状态。【单选题】A.最小B.最大C.适当D.以上说法都不正确正确答案:在每一风险水平上能够取得最大收益的投资组合的集合，3、影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（）。

【单选题】A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务正确答案:表明上市公司的每股现金增加额越多，1、（ ）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。【单选题】A.买壳上市B.借壳上市C.首次公开发行D.管理层回购正确答案:首次公开发行（IPO）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。是指非上市公司购买一家上市公司一定比例的股权来取得上市的地位。

1、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，【单选题】A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率正确答案:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。

资产回报率=（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格=（120-110）/110=9.09%收入回报率=期间收入/期初资产价格=5/110=4.55%总持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=9.09%+4.55%=13.64%1、在2014年12月31日，由于题目中给出净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，所以该用资产回报率的计算公式进行计算。

下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。【单选题】A.对股权投资基金行业进行监管，股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：【单选题】A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等 B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得自行募集股权投资基金。

Ⅰ.各类机构投资者Ⅱ.金融机构投资者Ⅲ.高净值个人客户Ⅳ.多资产个人客户【单选题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ正确答案:股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。【单选题】A.申购行为 B.募集行为 C.赎回行为 D.销售行为正确答案:股权投资基金的募集行为是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。

1、基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易（ ）。基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，【单选题】A.买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 B.债券投资而实现的利息收入C.因股票、基金投资等获得的股利收益D.衍生工具投资产生的相关损益正确答案:选项B债券利息收入属于基金的利息收入；投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益。

1、全国中小企业股份转让系统挂牌在公司治理机制健全，不存在重大违法违规行为C.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。应在申请挂牌前予以归还或规范D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算正确答案:是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动。

【单选题】A.每年一次B.2年一次C.5年一次D.不必进行重新评估正确答案:1、（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。个人投资者的预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素会影响投资者的投资需求和投资决策，一般根据个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型。在选择基金产品时应该以低风险为核心。

【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案:

【单选题】A.私募投资基金风险揭示书B.网站公告C.短信D.电子邮件正确答案:中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。明确对基金募集结算资金专用账户的(  明确对基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督。

私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。选项Ⅳ基本信息没有指明是由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。【单选题】A.书面B.电子C.书面、电子或者其他介质D.书面和电子正确答案:

【单选题】A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数正确答案:【单选题】A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构正确答案:公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。通常用债务股权比率或资产负债率表示。【单选题】A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份。