章节练习

买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。1、目前大部分证券公司对参与融资融券的普通投资者要求开户时间须达到（  目前大部分证券公司对参与融资融券的普通投资者要求开户时间须达到18个月，【单选题】A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案:旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格；

【单选题】A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作正确答案:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定监督基金管理人的投资运作；我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任；

【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案:机构投资者在投资过程中会构建合理投资组合，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。国内的基金销售机构可分为直销机构和（ ）两种类型。【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，【单选题】A.国际化B.金融化C.市场化D.私募化正确答案:【单选题】A.公司制B.法人制C.机构制D.个人制正确答案:【单选题】A.开始蓬勃发展阶段B.发展的萌芽阶段C.盘整阶段D.成熟、健康发展阶段正确答案:1、私募股权的累积现金流和内部收益率一般是一个先负后正的变化过程。

Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

明确提出我国将推出（ ）这一新型交易工具。【单选题】A.黄金投资B.碳排放权C.艺术品D.私募股权正确答案:国际上可交易的贵金属类大宗商品不包括（）。【单选题】A.黄金B.有色金属C.铂金 D.白银正确答案:国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铂金等。

1、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。【单选题】A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让正确答案:2、国有企业股权转让涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期（）审计报告。【单选题】A.月度B.季度C.半年度D.年度正确答案:由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的。

小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，【单选题】A.长期投资B.中长期投资C.中期投资D.短期投资正确答案:私募股权投资的流动性差3、国内私募股权投资基金有限合伙制的优点包括（）。Ⅰ.财产独立于各合伙人的个人财产Ⅱ.避免了双重征税Ⅲ.激励效果较好IV.提高收益率【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:国内私募股权投资基金有限合伙制的优点：

【单选题】A.固定的 B.按投资收益的一定比例计付C.按基金管理人的级别计付D.按投资总额的一定比例计付正确答案:1、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。【单选题】A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为正确答案:基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督。

1、溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。【单选题】A.扩大B.减少C.不变D.难以预测正确答案:1、下列关于货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点B.是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具C.货币市场基金可分为开放式基金和封闭式基金D.是暂时存放现金的理想场所正确答案:【单选题】A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；

财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度。

【单选题】A.公开出版资料B.海报C.户外广告D.基金合同正确答案:2、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

个人投资者的家庭状况（例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况）也会影响其投资需求。【单选题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.国务院正确答案:该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。【单选题】A.风险容忍度B.投资期限C.收益要求D.流动性需求正确答案:投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。

【单选题】A.个人投资喜好B.风险了解状况C.风险承担能力D.对市场了解状况正确答案:2、《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况发表意见。需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。【单选题】A.合规负责人B.风险控制负责人C.合规负责人和风险控制负责人D.法定代表人正确答案:

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫正确答案:【单选题】A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性正确答案:接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全，）是资产管理的主要方式之一。

相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，2、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织，【单选题】A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体 正确答案:私募股权二级市场投资通常以合伙人形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，应当向中国证监会、中国银监会等金融监管机构提交报告；【单选题】A.适度B.自律C.事前D.事中事后正确答案:中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，以合格投资者制度为基础，通过建立健全私募基金发行监管制度。

债券结算可分为全额结算和净额结算B.逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场C.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收的结算D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务正确答案:债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收两种类型；

小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题，【单选题】A.3% B.5%C.8%D.10%正确答案:我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，基金财产属于其清算财产B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入固有财产C.基金财产可以归入基金管理人、基金托管人的自有财产D.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销正确答案:具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看。