章节练习

广义契约型股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式：3、以下属于公司型基金公司章程中合规与自律相关内容的是（）。【单选题】A.股东大会B.报送披露信息C.税务承担D.财务会计制度正确答案。公司型基金合同的法律形式为公司章程:（2）股权投资业务相关主要包括。报送披露信息（B项符合题意）；4、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任。认缴的出资额B.有限；

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.基金管理公司及子公司B.私募机构C.证券公司及其资管子公司D.商业银行正确答案:根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。【单选题】A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人正确答案:

【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.投资者正确答案:《基金业务外包服务指引》规定了基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。Ⅰ、安全保管基金的全部资产Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:

【单选题】A.《合伙企业法》B.《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《外商投资创业投资企业管理办法》正确答案:而有限合伙形式恰恰是国外的私募基金最常规的组织形式。通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户Ⅱ. 按照投资者适当性管理要求。

【单选题】A.面额较大B.利率较高，比同期国债利率高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低正确答案:商业票据已成为一种方便公司获取短期信贷的债务工具。通常比银行优惠利率低，1、同业存款的替代性产品是（ ）。【单选题】A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借正确答案:

【单选题】A.权证交易B.股票交易C.债券买卖D.债券回购正确答案:交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。【单选题】A.证券投资基金B.保险资产C.证券公司单一信托计划D.企业年金基金正确答案:

【单选题】A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告正确答案:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。需要披露基金资产组合，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益C.复核信息披露文件。

【单选题】A.流动性风险B.信用风险C.市场风险D.利率风险正确答案:信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出；C项市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；

【单选题】A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值正确答案:本题考查固定利率债券估值法的相关计算:V表示贴现债券的内在价值；N表示债券到期时间3、（　）将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来；

2、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中介机构正确答案:相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人。

1、下列关于中国证券投资基金业协会的职责说法正确的是（ ）。【单选题】A.依法办理公开募集基金的登记、备案B.依法维护会员的合法权益，D.制定行业执业标准和业务规范，但不组织基金从业人员的从业考试正确答案:（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，2、股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的(  

【单选题】A.经营年限持续经营时间应当在五年以上B.创业版发行后股本总额不少于3000万元，1、关于以下全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）。【单选题】A.全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后。

正确的是（ ）【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，1、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，【单选题】A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识。

基金管理人通过对基金所拥有的全部资产以及所有负债按一定的原则和方法进行核算，从而确定资产价值并编制基金估值表，并涵盖资金募集、 投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节B.独立性原则：组织结构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配。

（ ）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。【单选题】A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金销售人正确答案:基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。2、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。基金季度、半年度、年度报告在披露的第2个工作日。

【单选题】A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险正确答案:附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，【单选题】A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.资金来源B.风险控制C.管理方式D.权利义务正确答案:根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面的特点，【单选题】A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类正确答案:

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，（1）专业顾问（2）融资代理商（3）市场营销、公共关系、数据以及调查机构（4）人力资源顾问（5）股票经纪人（6）其他专业服务机构2、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。私募股权投资基金的四大主要参与者包括被投资企业、基金管理公司、基金的投资者和中介服务机构。

【单选题】A.标的资产B.股票市场C.外汇市场D.债券市场正确答案:2、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（ ）秒或（ ）秒内成交的所有交易的价格平均数。期货交易清算价即每个营业日的收盘前30秒或60秒内成交的所有交易的价格平均数。【单选题】A.卖方的盈利和买方的亏损是无限的B.双方的潜在盈利和亏损都是无限的C.买方的潜在亏损是无限的。卖方的潜在盈利是有限的正确答案。

Ⅰ.国有企业或公司Ⅱ.股权投资的专业人士Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.基金托管人【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【单选题】A.有限责任公司B.有限合伙企业C.股份有限公司D.普通合伙企业正确答案:【单选题】A.流动性B.高风险C.稳定性D.低风险正确答案:因此过分单一的LP构成是基金的资金来源稳定性的潜在隐患。