章节练习

【单选题】A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织（WTO）正确答案:它是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是银行、公证员、律师或其他能履行相关的保管职能的受法律或监管认可的专业机构。

【单选题】A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台正确答案:办理债券结算业务的系统是中债综合业务平台和上海清算所客户终端系统。【单选题】A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度B.货银对付制度可防范本金风险C.通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收D.货银对付制度就是“

1、下列关于有限合伙型基金的优点有（ ）Ⅰ. 有限合伙制解决了双重征税的问题Ⅱ. 有限合伙型的股权投资基金在收益分配上很灵活Ⅲ. 有限合伙型股权投资基金在资金募集和退出上灵活性可操作性强Ⅳ. 有限合伙型的股权投资基金不能留存利润，（1）有限合伙制解决了双重征税的问题（2）有限合伙型的股权投资基金在收益分配上很灵活（3）有限合伙型股权投资基金在资金募集和退出上灵活性可操作性强。

【单选题】A.基金上市交易的证券交易所B.基金管理人C.基金注册登记人D.基金托管人正确答案:【单选题】A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易正确答案:4、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）原则。体现的是信息披露的公平性原则；基金信息披露内容方面应遵循的基本原则（1）真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，1、目前国内私募股权投资母基金的运作模式为（）。【单选题】A.机构募资B.向自然人募集C.公开募集D.上市公司募集正确答案:2、基础设施基金是（）重点支持的资本运作平台【单选题】A.国务院B.全国工商联C.中国证监会D.全国人民代表大会正确答案:

【单选题】A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分 D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比正确答案:基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。

取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，【单选题】A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:C项正确的表述该是道德在调整范围上对法律具有补充作用。

【单选题】A.分红再投资B.直接分配基金份额C.固定红利D.现金分红正确答案:开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额不享有该日和整个节假日期间的利润，投资者于法定节假日前最后一个开放日赎回或转换转出的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。

律师事务所和经办律师应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，【单选题】A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.提供会员服务，开展行业宣传和投资人教育活动C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解正确答案:（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规。

【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案:选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。【单选题】A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理正确答案:【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，B选项应该是有效落实合规考核机制。

【单选题】A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，【单选题】A.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等B.基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等C.利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，证券投资基金是一种(  【单选题】A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险正确答案:证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种，【单选题】A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.投资期限正确答案:证券投资基金依据运作方式不同。

应当由拟聘任单位向中国证监会报送单位印制的申请表B.基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送学历、学位证明复印件C.基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送基金从业资格考试证明复印件D.基金从业人员申请基金从业资格，【单选题】A.《证券法》B.《中华人民共和国合伙企业法》C.《证券投资基金法》D.《基金会管理条例》正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，我国股权投资基金快速发展阶段为2005-2012年；2、早期的股权投资基金主要以(  【单选题】A.货币型基金B.单位信托基金C.创业投资基金D.债券型基金正确答案:早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。3、（）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。【单选题】A.外企B.私人C.政府D.机构正确答案:

事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。【单选题】A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导正确答案:【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:

1、（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。【单选题】A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析正确答案:事前分析是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。则特雷诺比率=（30%-5%）/1.2=0.2083、国内外主流基金业绩评价方法体系的特点不包括（）。

【单选题】A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理正确答案:【单选题】A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况。

估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。【单选题】A.投资框架协议B.投资协议C.投资承诺合同D.风险揭示书正确答案:【单选题】A.是指公司资产负债的净值B.要评估标的公司的真正价值，要对资产负债表的各个项目做出必要调整C.要评估标的公司的真正价值，无须对资产负债表的各个项目做出调整D.评估标的公司的真正价值要进行资产负债表必要调整。

【单选题】A.应付账款B.盈余公积C.未分配利润D.资本公积正确答案:包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等，资产=负债+所有者权益：【单选题】A.负债B.资产部分C.所有者权益D.盈余公积正确答案。是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，【单选题】A.销售利润率B.资产收益率C.应收账款周转率D.净资产收益率正确答案。4、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。

2、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，【单选题】A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，已决定延迟估值D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的正确答案: