章节练习

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，1、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.前台的目标是客户满意度最大B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门正确答案:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

【单选题】A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B.增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高C.收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高正确答案:收入型基金风险小、收益较低，3、【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案:

1、时间加权收益率假设红利以除息前一日的（ ）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。【单选题】A.综合值 B.单位净值C.全部价值D.市场指标正确答案:时间加权收益率假设红利以除息前一日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

【单选题】A.区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场B.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立。省级人民政府批准前已征求联席会议意见C.区域性市场已经建立规范的会员管理制度，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益D.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件但不予以公示，并承诺履行相关信息披露义务正确答案:区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示。

【单选题】A.期货合约和期权合约都通过对冲相抵消B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权合约则是买方根据当时的情况判断行权对自己是否有利来决定行权与否；【单选题】A.期货品种指具有期货商品性能，并经过批准允许进入交易所进行期货买卖的标的资产的品种。

【单选题】A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金正确答案:【单选题】A.普通合伙人B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人 正确答案:【单选题】A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:（选项D符合题意）人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

【单选题】A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金 C.成长型股票和价值型股票 D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金正确答案:B项价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。债券基金投资风险的特征是( )。

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

1、假设资本资产定价模型成立，【单选题】A.6%B.7%C.5%D.8%正确答案:E（ri）为股票预期收益率，E(rM)为市场预期收益率2、股票投资组合构建通常有（ ）策略。【单选题】A.自上而下B.自前而后C.自多而少D.形而上学正确答案:股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略。由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中。

境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，【单选题】A.商业计划书 B.投资备忘录C.融资计划书 D.商务合作意向书正确答案:根据一定的格式和内容要求而编辑整理的一个向受众全面展示公司和项目目前状况、未来发展潜力的书面材料。（A项不符合题意）融资计划书，（C项不符合题意）商务合作意向书是商务活动中贸易的双方或多方在进行贸易或合作之前。

1、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。【单选题】A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、高期望收益D.高风险、低期望收益正确答案:C答案解析:股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有高风险、高期望收益的特点。B答案解析:【单选题】A.募集期B.管理退出期 C.投资期D.滚动投资期正确答案:

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。【单选题】A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金正确答案:

【单选题】A.养老基金B.大型企业C.富有的个人或家族D.工商企业正确答案:2、根据合伙企业所得税的相关规定，【单选题】A.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“的原则C.合伙企业的合伙人为个人时，计征企业所得税D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，用合伙企业的亏损抵减其盈利正确答案:

【单选题】A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式C.电信网络交易方式D.在各金融机构柜台上的集中交易方式正确答案:2、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理正确答案:

本题考查基金份额净值的计算，【单选题】A.基金管理费率通常与基金规模成反比，基金管理费率越低C.我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率正确答案:基金管理费率越低（选项B符合）；股票基金的管理费率要高于债券型基金及货币市场基金的管理费率（选项D说法错误），我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费（选项C符合）。

【单选题】A.负债B.资产部分C.所有者权益D.盈余公积正确答案:净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数B.费雪方程式可以表述为：【单选题】A.现金及现金等价物B.应付票据C.应收票据D.存货正确答案:而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息。

也可以自行约定Ⅱ. 私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，不可以自行约定Ⅲ. 私募股权投资基金应当严格执行投资冷静期制度，其他类别的私募基金不做强制要求Ⅳ. 私募股权投资基金应当严格执行投资冷静期制度，私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求。

【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:

【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。（C项属于）4、基金管理人加强合规文化建设。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，以认缴出资额为限承担责任正确答案:普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。2、【单选题】A.财务性并购投资 B.资产性并购投资C.资本性并购投资 D.控制权并购投资正确答案:是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。3、（ ）是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。