章节练习

基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，证券投资基金在运用4Ps理论时还具有服务性、适用性的特点。运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，符合对基金销售结算资金管理的有关要求正确答案:且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。

【单选题】A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线正确答案:国债收益率曲线是反映远期利率的有效途径，Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

小编为您整理第六章 股权投资基金的投资后管理5道练习题，1、股权投资基金的投资后管理期间是(  【单选题】A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后C.完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前D.完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出正确答案:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后。

独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，2、合规管理的（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，【单选题】A.工商管理部门B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国证券登记结算机构正确答案:投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（Ⅰ.不具有房产销售的真实内容。

【单选题】A.政策风险B.利率风险C.信用风险D.提前赎回风险正确答案:债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。【单选题】A.流动性风险B.信用风险C.市场风险D.合规风险正确答案:市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；证券在规定时间内不能以合理价格卖出的风险；

【单选题】A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失正确答案:【单选题】A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证正确答案:行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，【单选题】A.每张存托凭证一般代表一股股票B.存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场C.发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力D.ADR是流通量最大的存托凭证正确答案:

其法定代表人或者普通合伙人应当在（  【单选题】A.10B.20C.25D.30正确答案:其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（Ⅰ.不具有房产销售的真实内容。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.共同基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.单位投资信托正确答案:多数专业资产管理公司在SEC(美国证券交易委员会)注册为投资顾问，在SEC注册的投资公司主要包括共同基金、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托。

【单选题】A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户C.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内D.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，2、（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心。

1、债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（ ）。2、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。【单选题】A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则正确答案:货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则，3、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。【单选题】A.投资者B.代售机构总部C.管理人D.托管人正确答案:

国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是（）。【单选题】A.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内C.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息。

专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，合规管理的基本原则中不包含全面性原则。全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分。

【单选题】A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，【单选题】A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，2、（）对有效的风险管理承担直接责任。【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，4、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析。

【单选题】A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析正确答案:财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，利润表分析是分析企业如何组织收入、控制成本费用支出实现盈利的能力，是指基于资产负债表而进行的财务分析。是指对现金流量表上的有关数据进行比较、分析和研究，【单选题】A.浮动利率B.单利C.复利D.固定利率正确答案:单利是计算利息的一种方法；

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.多次增发、高成本B.多次增发、低成本C.一次性、低成本D.一次性、高成本正确答案:2、并购基金投资退出的方式包括（）。

【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。【单选题】A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:

【单选题】A.利息收入B.投资收益C.佣金D.其他收入正确答案:【单选题】A.每年不得少于一次B.不得低于基金年度已实现利润的90%C.可以采用现金方式分红D.收益分配后基金份额净值不得低于面值正确答案:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%（选项B正确）。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值（选项D正确）。封闭式基金只能采用现金分红（选项C错误）。