2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，在维持有效性条件中，注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于（）学时的后续培训。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:D

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。

2、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是（）。【单选题】

A.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石

B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内

C.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进、更新

正确答案:D

答案解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素：内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

3、《私募投资基金募集行为管理办法》是由（）制定【单选题】

A.中国基金业协会

B. 中国证券业协会

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员

正确答案:A

答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》，以行业自律规则的形式发布实施。

4、基金业协会的职责包括（）。
Ⅰ. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
Ⅱ. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
Ⅲ. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
Ⅳ. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:

基金业协会的职责包括：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；

（8）协会章程规定的其他职责。

5、基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送的材料有（）。
Ⅰ. 中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ. 学历、学位证明复印件
Ⅲ. 身份证复印件
Ⅳ. 基金从业资格考试证明复印件
Ⅴ. 拟聘任单位对申请人的推荐意见【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:

根据《基金从业人员资格管理暂行规定》第二章规定了从业资格的取得方式及维持有效性的条件。基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：

（1）中国证监会统一印制的申请表；

（2）学历、学位证明复印件；

（3）身份证复印件；

（4）基金从业资格考试证明复印件；

（5）拟聘任单位对申请人的推荐意见；

（6）中国证监会要求报送的其他材料。