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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第五章 股权投资基金的投资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、法律尽职调查更多的是定位于()。 【单选题】
A.风险发现
B.风险规避
C.机会发现
D.价值发现
正确答案:A
答案解析:法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有:第一,确认目标企业的合法成立和有效存续;第二,核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;第三,充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规;第四,发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案;第五,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。
1、
项目初审包括( )。
【单选题】A.书面初审与现场初审
B.书面初审与考察初审
C.现场初审与考察初审
D.现场初审与财务初审
正确答案:A
答案解析:项目初审包括书面初审与现场初审两个部分。
1、股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性,为了应对估值风险,有时会在投资协议中约定()。【单选题】
A.估值条款
B.估值调整条款
C.保护性条款
D.保密条款
正确答案:B
答案解析:股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测,因此这种估值存在一定的不确定性,为了应对估值风险,股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。
1、股权投资基金尽职调查报告应该包含的内容有()。
Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场等
Ⅱ.提供目标企业的估值条款、保护性条款以及交易结构具体设计等方面的建议
Ⅲ.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议
Ⅳ.行业发展的总体方向【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:股权投资基金尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容:
(1)业务尽职调查报告,主要包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、 市场、发展战略、融资运用、风险分析等;(Ⅰ项包括)
(2)财务尽职调查报告,主要包括评估目标企业的财务健康程度、评估目标企业的内控程序及业务的主要流程、提供交易条款的建议,包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等;(Ⅱ项包括)
(3)法律尽职调查报告,主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。(Ⅲ项包括)
1、重置成本法的计算公式为()。
Ⅰ.待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ.【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:重置成本法的计算公式为
待评估资产价值=重置全价-综合贬值或待评估资产价值=重置全价×综合成新率
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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