章节练习

【单选题】A.加入协会的基金管理人和基金托管人B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构C.加入协会的基金服务机构D.加入协会的地方基金业协会正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加人会员的，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）亿元。

Ⅱ.提高资本市场竞争力Ⅲ.丰富股权投资基金的退出渠道  3、（）构成股权回购的基本运作程序。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。4、下列关于申请境外直接上市企业的要求正确的是（）。【单选题】A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，并有增长潜力C.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；

2、私募股权投资基金对公司治理方面也发挥的作用（）。3、私募股权投资基金对解决中小企业融资障碍方面的作用主要表现在（）方面。I．分散了投资风险II．私募股权投资基金的模式决定了它们要取得企业的股权。

小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，（2）独特的实物申购、赎回机制。【单选题】A.较多考虑当期收益 B.追求资本增值C.追求稳定的经常性收益 D.既主要资本增值又注重当期收益 ​正确答案:增长型基金以追求资本增值为基本目标，C项追求稳定的经常性收益是收入型基金的基本目标；D项既主要资本增值又注重当期收益是平衡型基金的基本目标。

1、混合基金中（）的风险较高，【单选题】A.偏股型基金 B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金正确答案:通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。股债平衡型基金的风险和收益则较为适中。B项股票型基金不属于混合基金的类型。【单选题】A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同正确答案:我国的证券投资基金均为契约型基金。

【单选题】A.中央银行票据 B.短期政府债券 C.短期融资券D.中期票据正确答案:中期票据是由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，【单选题】A.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类B.确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率C.零息债券以低于面值的价格发行D.发行固定利率债券后，债券发行人要偿付的利息也不会变。

I．反摊薄条款II．保护性条款III．优先购买权、股份授予条款IV．估值调整条款【单选题】A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、III D.I、II、III、IV正确答案:（1）估值条款（2）估值调整条款（3）回购权条款（4）反摊薄条款（5）董事会席位条款（6）保护性条款（7）竞业禁止条款（8）优先购买权、股份授予条款（9）保密条款（10）排他条款2、PE常用的估值方法有（ ）。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性正确答案:金融工具是金融市场上进行交易的载体（选项A正确）。金融工具一般具有广泛的社会可接受性（选项D错误），随时可以流通转让（选项C正确）。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议正确答案:【单选题】A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案:对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，（选项D符合题意）风险投资基金又叫创业基金，（选项A不符合题意）证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则。

1、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性；【单选题】A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第四章 股权投资基金的募集与设立5道练习题，1、股权投资基金的募集方式包括自行募集和（）。【单选题】A.委托募集B.委派募集C.公开募集D.非公开募集正确答案:股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。【单选题】A.省政府经发委B.省级外经贸C.市政府经发委D.市级外经贸正确答案:

【单选题】A.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率C.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率÷基准组合的收益率D.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率×基准组合的收益率正确答案:跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》正确答案:为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

私募基金份额的登记（Ⅰ项包括）；私募基金财产的估值和会计核算（Ⅲ项包括）；【单选题】A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序C.有限合伙人的除名条件和更换程序D.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任正确答案:（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；【单选题】A.私募投资基金风险揭示书B.网站公告C.短信D.电子邮件正确答案:

完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：

I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入D.它能反映债券投资的资本损益正确答案:是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入。当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。

【单选题】A.久期B.凸性C.安全性D.到期收益率正确答案:【单选题】A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的正确答案:非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的3、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（ ）。风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的。

【单选题】A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者正确答案:有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，【单选题】A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集。

小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，1、【单选题】A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正 D.监管部门必须依法监管正确答案:不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

小编为您整理第十一章 基金的投资交易与清算5道练习题，1、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。【单选题】A.40%B.60%C.80%D.100%正确答案:任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的100%2、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）的方式。