章节练习

【单选题】A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程正确答案:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。

小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.高科技、产品新、成长快的风险投资企业B.具有良好增长潜力的股票C.大盘蓝筹股、公司债、政府债券D.指数成分股正确答案:创业基金的主要投资对象是一般投资者或银行不愿提供资金的高科技、产品新、成长快的风险投资企业。2、房地产投资基金是从事房地产的（）和营销获取收入的集合投资制度。

1、（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和；是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，【单选题】A.道德B.法律 C.行政法规D.思想观念正确答案:

【单选题】A. 出席董事会B.企业的信息披露资料C.基金经理的现场考察等D.以上都是正确答案:投资后阶段信息获取的主要渠道有出席董事会、企业的信息披露资料、基金经理的现场考察等。2、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。接近盈利/盈利阶段的业务指标有销售渠道、订货、团队、营销计划。

【单选题】A.出让和受让双方进行实质性的协商和谈判B.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准C.股权变动的公司不需召开股东大会D.出让方和受让方签定股权转让合同正确答案:分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。

则资产配置对基金P超额收益的贡献为（ ）。（实际投资比重-计划投资比重）×基准指数收益 基金P的资产配置所带来的超额收益率仅反映了从60：而不包括基金经理在各个市场中积极选择证券所带来的收益变化。表10-1为该基金的基准投资组合B的相关数据。基金P的超额收益率为（ ）。基金P的月超额收益=基金P的月实际收益率-基准P的当月收益率。

【单选题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则 D.及时性原则正确答案:【单选题】A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案。

结算资金=甲方卖出金额-甲方买入金额+乙方卖出金额-乙方买入金额=150-200+420-400+350-300+100-120=0万元。【单选题】A.分级结算原则B.货银对付原则C.净额清算原则D.次日交收原则正确答案:沪深证券交易所的证券清算与交收原则包括：指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，证券和资金结算实行分级结算原则。

【单选题】A.投资前管理B.投资后管理C.投资中管理D.审核前管理正确答案:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，为被投资企业实施风险监控，股权投资基金关注的财务指标包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

1、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。【单选题】A.3B.5C.10D.20正确答案:私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，2、纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，【单选题】A.不动产B.动产C.商业不动产D.能源正确答案:不动产投资意味着购买自己的居住用房地产。

【单选题】A.借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位B.收购股权，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作D.收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成正确答案:3、下列关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）。【单选题】A.全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后。

1、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，【单选题】A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则正确答案:选项中只有D项符合题意3、基金管理人加强合规文化建设，【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.基金管理公司和保险公司B.基金管理公司和证券公司C.基金管理公司和信托公司D.银行和信托公司正确答案:传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。加剧市场波动B.多层嵌套的资产管理产品夹杂多层法律关系。

【单选题】A.黄金ETF及黄金ETF联结基金B.黄金QDIIC.REITs产品D.商品QDII正确答案:是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式；即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资；风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。可作为未来开发房地产基础的商业地产之一B.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的。

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，1、（）指公司应当保持经营运作公开、透明，如定期提供有关公司经营的各项报告，【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；

1、市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）。任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。4、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，Ⅰ.销售货物收入Ⅱ.提供劳务收入Ⅲ.转让财产收入Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益Ⅴ.利息收入【单选题】A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:公司以货币形式和非货帀形式从各种来源取得的收入，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律。

【单选题】A.委托人以合法财产设立信托B.受益人或者受益人范围不能确定C.专以诉讼或者讨债为目的设立信托 D.信托目的损害社会公共利益 正确答案:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条 说明私募基金合同变更的条件、程序等。（1）因法律法规或中国证监会、中国基金业协会的相关规定发生变化需要变更基金合同的，并由基金管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容。

【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。【单选题】A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值正确答案:⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

1、基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。提高经营管理效益 C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案:基金管理公司内部控制的总体目标：【单选题】A.前台的目标是客户满意度最大B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门正确答案: