章节练习

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，1、关于私募投资基金投资人以下说法错误的是（）。【单选题】A.私募股权基金投资人有各类机构投资者B.私募股权基金投资人有少数富有家庭和个人C.私募股权基金投资人包括各类机构投资者、少数富有家庭和个人D.私募股权基金投资人有基金管理公司正确答案:基金管理公司属于私募股权投资基金的主要参与者。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面的特点，【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看。

基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，【单选题】A.超额收益B.绝对收益C.相对收益D.部分收益正确答案:信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，3、（）是考察各个因素对基金总收益的贡献，【单选题】A.相对收益归因B.绝对收益归因C.基金业绩评价D.基金业绩归因正确答案:

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，【单选题】A.算数平均收益率B.几何平均收益率C.基金收益率D.持有区间收益率正确答案:【单选题】A.基金业绩的长期性B.基金业绩的持续性C.基金业绩的可预测性D.基金业绩的风险性正确答案:4、詹森α是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。【单选题】A.SMLB.APTC.WACCD.CAPM正确答案:

【单选题】A.固定的 B.按投资收益的一定比例计付C.按基金管理人的级别计付D.按投资总额的一定比例计付正确答案:【单选题】A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国银监会D.中国证券业协会正确答案:3、下列关于股权投资基金服务机构的描述。

【单选题】A.对基金投资范围、公开披露信息的监督B.对基金投资范围、交易过程的监督C.对基金投资范围、投资对象的监督D.对基金投资范围、投资流程的监督正确答案:【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

【单选题】A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行正确答案:【单选题】A.全额清算B.净额清算C.全额结算D.多边结算正确答案:债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。3、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。②公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易。

【单选题】A.席位数量B.股权比例C.后续调整规则D.初始分配方案正确答案:董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量、初始分配方案和后续调整规则，【单选题】A.当前B.未来C.较高D.较低正确答案:【单选题】A.传统行业B.一些特殊的行业C.钢铁行业D.煤炭行业正确答案:4、下列不属于股权投资基金尽职调查的操作流程的是（）。

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:【单选题】A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用正确答案:【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则正确答案:基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本“是内部控制的五原则中成本效益原则的内容”

1、某投资组合p与市场收益的协方差是3，根据题目中的相应数值代入公式可以得出贝塔系数=3/2=1.52、下列与风险价值（VaR）相关的描述，现值法、历史模拟法和蒙特卡洛法B.风险价值已成为计量市场风险的主要指标C.风险价值又称在险价值、风险收益D.风险价值是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据正确答案:也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据；

股票发行和转让行为合法合规要求中，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷B.股票发行和转让合法合规，股票转让须符合本指引的规定C.在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规D.公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定正确答案:

【单选题】A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离正确答案:3、（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，健全性是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；

【单选题】A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.以上都是正确答案:（2）与投资者关系处理是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展；【单选题】A.管理人B.托管人C.投资者D.基金监管机构正确答案:

1、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013] 132号，【单选题】A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚正确答案:

【单选题】A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，采用估值技术确定公允价值B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的。

1、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（  【单选题】A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产正确答案:2、基金管理费率通常与基金投资风险成（  

下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，1、股权投资基金主要的服务机构不包括（）。【单选题】A.基金托管机构B.基金业协会 C.基金销售机构 D.律师事务所 正确答案:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点；监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；

小编为您整理第六章 私募股权投资基金的投资后管理5道练习题，【单选题】A.投资后管理是项目投资周期中重要组成部分B.是投资基金“四要点之一C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资投资后管理不是项目投资周期中重要组成部分正确答案:投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现。