章节练习

【单选题】A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本正确答案:

1、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之（）【单选题】A.六十B.七十C.八十D.九十正确答案:I．每年能承受货币最大贬值10%II．每年能承受通货膨胀10%III．每年能承受最大风险为10%IV．每年预期收益10%【单选题】A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV正确答案:同时内部收益率也表示项目操作过程中抗风险能力。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，1、股权投资基金（）是基金产品的募集者和管理者，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。【单选题】A.投资人B.管理人C.托管人D.服务机构正确答案:股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具2、以下关于金融去杠杆说法正确的是（）。而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫。

证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。【单选题】A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术正确答案:《集合投资计划治理白皮书》中的市场纪律与市场体系该部分建议为增加市场的透明度，相关信息应当通过大众传媒、财经传媒、专门的基金出版物以及咨询分析机构等众多渠道发放；

1、下列（）属于私募股权投资母基金在基金募集方面的作用。Ⅰ.FOFs是长期稳定的资金来源 Ⅱ.FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构，保证长期稳定的资金渠道Ⅲ.FOFs的加入通常能够缩短子基金募集周期Ⅳ.FOFs是短期流动的资金来源【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:2、并购基金投资退出的方式包括（）。并购基金投资退出渠道多样化。

【单选题】A.实际收益率B.资本收益率C.未来收益率D.投资收益率正确答案:【单选题】A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险正确答案:制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础，投资管理人就可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，5、下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是（）。【单选题】A.投资者现状发生改变时。

的信息D.市场上可获得的信息解析正确答案:【单选题】A.从事与投资人利益相冲突的业务B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益正确答案:遵守客户利益优先要求基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务；客户利益优先要求采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；

1. 投资者 2. 管理人 3. 第三方服务机构2、下列属于公司制基金管理人关于报酬的激励机制有（）。【单选题】A.不可以参与投资利润分成B.工资+绩效，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制：（1）以保护投资者利益为核心（2）把握监管尺度（3）基金自治、行业自律和政府监管有效制衡原则（4）实事求是原则5、下列哪项是有限合伙制基金管理人关于报酬的激励机制（）。

【单选题】A.当给定终值时，现值越低B.当给定利率及终值时，该终值的现值就越高C.在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值D.利率为正时，现值大于终值正确答案:其中FV表示终值，当给定利率及终值时，该终值的现值就越低；单、复利现值公式分别为，其中FV表示终值，按单利计息的现值要高于用复利计息的现值；现值小于终值。【单选题】A.高位数B.分位数C.中位数D.标准差正确答案:

【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:

【单选题】A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者正确答案:有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，【单选题】A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作正确答案:基金份额登记机构提供的服务包括：建立并管理投资者的基金账户；负责基金份额的登记及资金结算；

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险识别环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。

）定期评估基金行业的估值原则和程序，【单选题】A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构正确答案:基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，【单选题】A.损益类B.共同类C.费用类D.负债类正确答案:涉及基金的投资交易、基金申购赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。

1、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。而行业自律是行业的自我约束B.政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C.政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。【单选题】A.对股权投资基金行业进行监管。

1、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，【单选题】A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值正确答案:申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；申购费用=申购金额-净申购金额；

【单选题】A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人正确答案:资产管理公司对客户利益担负信托责任。不允许对不同客户的信托责任产生利益冲突。【单选题】A.收益B.风险C.要求D.流动性正确答案:投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。则投资者越能够承担更大的风险。

股权投资基金的期望回报率高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别。2、下列不属于国际股权投资基金特点的是（）。【单选题】A.规模庞大B.投资风险较低 C.资金来源广泛D.参与机构多样正确答案:3、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。

【单选题】A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格正确答案:2、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（ ）。【单选题】A.基金中的基金B.指数基金C.平衡型基金D.伞形基金正确答案:80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，通过购买该指数的全部或部分成份股构建投资组合，以追踪标的指数表现的基金产品；其核心是运用投资组合保险策略进行基金操作。

【单选题】A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议正确答案:质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。市场参与者应签订质押式回购主协议。