章节练习

【单选题】A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性高D.交易额较小正确答案:【单选题】A.政策性金融债券的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行正确答案:金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。

参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

【单选题】A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作正确答案:基金份额登记机构提供的服务包括：建立并管理投资者的基金账户；负责基金份额的登记及资金结算；3、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。【单选题】A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国银监会D.中国证券业协会正确答案:

【单选题】A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度正确答案:基金销售机构的职责规范包含的内容有：建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度；

指令驱动的成交原则是（ ）。【单选题】A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先正确答案:指令驱动的成交原则如下：优先成交委托时间较早的交易。【单选题】A.单一对冲工具B.一篮子对冲工具C.定制的对冲工具D.以上均不正确正确答案:基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。成本低廉的单一对冲工具往往不能满足需要。

基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.基金管理人受托管理基金财产，【单选题】A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作正确答案:

与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，2、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：3、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：5、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。

1、由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条（ ）。由两个风险资产形成的可行投资组合集表现为一条抛物线。它具有最高的回报/风险比率正确答案:策略1的预期收益率确定为6%，应该像特雷诺比率和夏普比率那样以资产的收益率与无风险利率的差作为分子，而此题中策略1的收益率与无风险收益率的差为0，【单选题】A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场正确答案:

Ⅰ.流通股协议转让 Ⅱ.非流通股协议转让Ⅲ.国有股协议转让 Ⅳ.非国有股协议转让【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:2、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（）。清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，则按股权比例进行分配  

1、基金公司投资交易流程不包括（  【单选题】A.形成投资策略B.构建投资组合C.执行交易指令D.承诺收益保障正确答案:基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。【单选题】A.卖方报价B.买方报价C.买卖数量D.指令正确答案:3、（ ）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

1、基金管理人（ ）需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。基金管理人登记和基金备案需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，3、股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的(  

小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题，2、管理公司募集方式是指公司制私募股权基金以其自身作为（），【单选题】A.基金公司B.管理公司C.基金托管人D.基金管理人正确答案:管理公司募集方式指公司制私募股权基金以其自身作为管理公司，【单选题】A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国银监会正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:目前已成为证券投资基金中的主流产品，【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。我国的证券投资基金均为契约型基金，3、开放式基金的价格以（ ）为基础。

【单选题】A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金正确答案:【单选题】A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织正确答案:为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管。

公司增加注册资本须具备的条件（1）前一次发行的股份已募足，不对（）和私募基金进行前置审批，【单选题】A.私募基金管理人B..私募基金托管人C.私募基金投资者D.基金监管机构正确答案:适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，【单选题】A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《合伙企业法》正确答案:

【单选题】A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易正确答案:是各项基本管理制度的纲要和总揽【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册正确答案:对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明。

1、反映股票基金风险大小的指标不包括（  【单选题】A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度正确答案:久期是债券型基金的风险分析指标。反映股票基金风险的指标常用的有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等。【单选题】A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D.股债平衡型基金正确答案:

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，2、关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是（）。对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准B.具有丰富的专业知识或相关从业经验C.基金的投资者人数没有上限D.只能采取非公开方式募集资金正确答案:

1、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个作日递交报告材料。【单选题】A.代理发放红利B.负责基金份额的注册C.建立并保管基金份额持有人名册D.建立并管理投资人基金份额账户正确答案:等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“