章节练习

对外合作类2、项目在境内申报上市在编制项目申请文件的流程中文件内容有（）。Ⅰ. 项目的背景和必要性、基本情况和财务状况Ⅱ. 项目的技术基础、研发方案、研发条件落实情况Ⅲ. 投资估算及筹措资金状况Ⅳ. 项目财务分析、经济分析及主要指标【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:3、全国中小企业股份转让系统挂牌在业务明确。

推荐适合其投资的基金产品C.进行基金投资人风险承受能力调查D.介绍投资人想要了解的基金产品情况正确答案:基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。

及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的（），【单选题】A.投资运作情况和经营业绩情况B.投资运作情况和杠杆运用情况C.经营业绩情况和杠杆运用情况D.投资运作情况和投资风险情况正确答案:股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况 和杠杆运用情况。

【单选题】A.沪港通B.QDIIC.基金互认D.QFII正确答案:【单选题】A.有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人正确答案:4、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，【单选题】A.对基金管理公司而言。

小编为您整理第十一章 基金的投资交易与清算5道练习题，1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，【单选题】A.询价B.自主谈判C.逐笔成交D.集合成交正确答案:行间债券市场交易以询价方式进行，【单选题】A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构正确答案:【单选题】A.全额清算B.净额清算C.全额结算D.多边结算正确答案:债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。

【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。2、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，3、（）指公司应当保持经营运作公开、透明。

2、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。【单选题】A.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束B.政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C.政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D.行业自律组织对其成员的处罚较轻。

【单选题】A.流动性高B.流动性低C.风险程度高D.风险程度低正确答案:【单选题】A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度正确答案:【单选题】A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强 B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增正确答案:个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减（C符合）。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，【单选题】A.普通合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人和有限合伙人D.视情况而定正确答案:先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额（可能还包括该项目上的优先回报），然后将剩余的收益按附带利益的约定在普通合伙人和有限合伙人之间分配。2、私募股权基金的发展有助于促进国家（）结构的调整。

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，1、基金销售客户服务的方式不包括（）【单选题】A.上门服务B.媒体和宣传手册的应用C.邮寄服务D.“专人服务正确答案:考察基金销售客户服务的方式。基金客户服务提供方式：【单选题】A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢正确答案。基金客户服务的宗旨是:

【单选题】A.没有责任 B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任正确答案:【单选题】A.基金财产投资的相关税收，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C.实务中，不由投资者自行缴纳相应税收D.由于相关税收政策可能最终明确。

1、基金销售售前服务的主要内容不包括（）【单选题】A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识 B.普及基金相关法律规定 C.介绍基金托管人投资运作情况D.开展投资者风险教育正确答案:【单选题】A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务正确答案:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。让客户充分了解基金投资的特点；

【单选题】A.回购风险B.再投资风险C.流动性风险D.通胀风险正确答案:而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险；利用久期来估计债券价格的波动性才适用B.如果债券基金经理能够较好地确定持有期，并选择凸性最高的那种债券C.凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式D.利用久期来估计债券价格的波动性实际是用价格收益率曲线的切线作为价格收益率曲线的近似正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，1、公司型基金的分配为（），【单选题】A.先分后税；公司型基金分配时为“即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低2、公司型基金合同的法律形式为公司章程。

1、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。选项Ⅳ基本信息没有指明是由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

【单选题】A.风险投资B.并购投资 C.危机投资D.私募股权二级市场投资正确答案:并购投资是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。【单选题】A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式。

【单选题】A.狭义创业投资基金B.狭义股权投资基金C.并购基金D.定向增发投资基金正确答案。2、我国股权投资基金业在发展早期以（）和外币股权投资基金为主，【单选题】A.创业投资基金B.基础设施基金C.内资人民币股权投资基金D.外资人民币股权投资基金正确答案。我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主:【单选题】A.公司型基金的法律依据为《公司法》。

在回购期内（ ）动用资金融入方出质的债券。质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。【单选题】A.中国人民银行B.证监会C.证券业协会D.银监会正确答案:4、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。【单选题】A.客户取款B.客户存款C.证券交易资金交收D.支付佣金手续费正确答案:

A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。也不保证最低收益B.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料C.除基金管理人、基金销售机构外，可以片面引用或者修改其内容D.基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动。

等于股权价值与股东权益账面价值的比值B.公司价值=估计市净率×净资产C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法 D.市净率估值方法更加适合资产流动性更低的金融机构正确答案:市净率估值方法更加适合资产流动性更高的金融机构，我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法。【单选题】A.公司的历史沿革B.公司的税务C.公司的主要财产D.公司的设立及存续正确答案: