章节练习

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“3、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

契约型、公司型、合伙型2、关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是（）。应当取得基金从业资格B.基金从业人员申请基金从业资格，应当具有完全民事行为能力C.基金从业人员申请基金从业资格，保守机密D.基金从业人员申请基金从业资格，可以不用通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试正确答案:2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

【单选题】A.-1B.0C.0.5D.1正确答案:）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，【单选题】A.动态资产配置B.投资组合保险策略C.恒定混合策略D.买入并持有策略正确答案:动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，【单选题】A.基金资产保管业务B.基金销售业务C.投资管理业务D.基金募集业务正确答案:

<br/>1、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，【单选题】A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金正确答案:

<br/>1、投资者A计划购买100股某上市公司股票，第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，已实现损失=[（实际交易价格-第一交易日收盘价）/基准价格]*实际投资执行比例=[（20.5-20.2）/20]*80/100=1.2%2、（  【单选题】A.融资B.融券C.买断D.回购正确答案:3、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为（ ）。

2、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务的禁止性行为包括（ ）。Ⅰ.侵占、挪用基金财产Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅳ.玩忽职守，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，现值法、历史模拟法和蒙特卡洛法B.风险价值已成为计量市场风险的主要指标C.风险价值又称在险价值、风险收益D.风险价值是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据正确答案：

1、（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率；在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至前一日的基金资产净值。

【单选题】A.提升了股权投资基金监管的审慎性B.在基金及投资管理人注册方面，新法加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度正确答案:提升了股权投资基金监管的审慎性（A项正确）。新法严格了投资管理人的注册制度（B项正确），创业投资基金可以有条件豁免注册（C项错误）。新法不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度（D项正确），提高了对股权投资基金的信息披露要求。

【单选题】A.债券类权证 B.股权类权证C.认股权证D.备兑权证正确答案:我国证券市场推出的权证均为股权类权证。市净率指标适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司，对于资产包含大量现金的公司是更为理想的估值指标。【单选题】A.不改变股东权益B.可以提高股份流动性C.降低被收购的难度D.向投资者传递公司发展前景良好的信息正确答案:股价较高的公司通过股票拆分或发放股票股利的方式降低股价。

Ⅰ.通过回购退出项目获得收入Ⅱ.通过并购退出项目获得收入Ⅲ.在股权投资业务中获得项目股息Ⅳ.上市后通过二级市场退出获得收入【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:2、以下关于契约型基金投资者和管理人说法错误的是（ ）。

不正确的是（ ）【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.深入贯彻基金职业道德教育正确答案:3.积极参加基金职业道德实践2、欺诈的方式主要有虚假陈述和（ ）【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:的信息D.市场上可获得的信息解析正确答案:说法不正确的是（ ）【单选题】A.应当妥善保管并严格保守客户秘密。

1、基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

【单选题】A.都是投资于国内REITsB.目前在国内还有大量REITs产品C.绝大多数都是投资于美国房地产市场D.英国的REITs市场最为发达正确答案:REITs产品都是投资于海外REITs，【单选题】A.未上市公司B.上市公司C.公开募集股票D.私募股票正确答案:【单选题】A.提高收益B.分散风险C.缺乏监管和信息透明度D.流动性较强正确答案:

1、下列不属于股权投资基金需要密切关注的被投资企业外部预警信号的是（）。【单选题】A.企业生产所需技术的变化 B.市场价格和份额变化C.企业所处行业的变化D.政府政策的变动正确答案:股权投资基金要密切关注被投资企业关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。3、股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括（）。

【单选题】A.合伙型基金B.契约型基金 C.股权投资基金 D.公司型基金正确答案:【单选题】A.外资股权投资基金和人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金和内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金 D.港币股权投资基金和外币股权投资基金正确答案:【单选题】A.普通合伙人B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人 正确答案:

【单选题】A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，但货币市场基金的长期收益率较低，因此货币市场基金具有了货币的支付功能。

【单选题】A.持牌金融机构及其发行的理财产品B.养老基金C.公益基金D.没有投资经验的投资者正确答案:投资期限较长的投资者更可能获得良好的投资业绩，【单选题】A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资能力正确答案:4、投资策略的制定是投资交易的基础环节。

【单选题】A.伞形基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金正确答案:子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。【单选题】A.基金是独立的法人机构B.主要依据基金合同营运基金C.投资者享有直接管理基金的权利D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些正确答案:公司型基金依据基金公司章程营运基金；基金由基金管理人进行投资管理和运作；契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

QFII制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。投资期限较长的投资者更可能获得良好的投资业绩，3、下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。【单选题】A.机构投资者有相同的投资约束B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C.规模越大。