章节练习

【单选题】A.财务部B.交易部C.研究部D.人事部正确答案:2、在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合形成了有效市场前沿线。

<br/>1、假设市场组合预期收益率为5.6%，则该股票的预期收益率与市场组合预期收益率之差为（）。每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β 系数测定的风险溢价。预期收益率=无风险收益率+β系数×（市场投资组合的预期收益率- 无风险收益率）。10.4%-5.6%=4.8%2、在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，【单选题】A.最高B.最低C.平均D.预期正确答案:

改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第八章 股权投资基金的内部管理5道练习题，<br/>1、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股，基金资产净值=基金资产-基金负债=400×10 +13000-3500=13500万元2、基金拆分包括（）。

是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，【单选题】A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门正确答案:【单选题】A.合规审核B.合规管理C.合规培训D.合规投诉处理正确答案:4、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险。

<br/>1、评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和（ ）。【单选题】A.时期选择B.操作策略C.基金经理的工作年限D.市场行情正确答案:不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，必须加以考虑的因素有投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和时期选择。【单选题】A.风险管理能力B.证券选择能力C.时机选择能力D.绩效评估能力正确答案:

【单选题】A.《合伙企业法》B.《私募基金募集行为管理办法》C.《证券投资基金法》D.《公司法》正确答案:募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者Ⅱ. 投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同，募集机构在投资冷静期内可以联系投资者Ⅲ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算Ⅳ. 私募证券投资基金合同应当约定。

<br/>1、期货保证金制度中，【单选题】A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度正确答案:任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，并视价格确定是否追加资金，【单选题】A.增强了市场的流动性B.承担了套期保值交易转移的风险C.是期货市场正常运营的保证D.以上都是正确答案:期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。

2、契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（ ）。Ⅰ. 私募基金份额的登记Ⅱ. 交易及清算交收安排Ⅲ. 私募基金财产的估值和会计核算Ⅳ. 私募基金的财产【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:契约型基金合同组织形式相关内容主要包括：私募基金份额的登记（Ⅰ项包括）；私募基金财产的估值和会计核算（Ⅲ项包括）；明确对基金募集结算资金专用账户的(  

<br/>1、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案:混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.是指以其他证券投资基金为投资对象的基金正确答案:

明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务。

【单选题】A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照合伙协议来运营 C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策正确答案:【单选题】A.不动产基金B.创业投资基金C.并购基金D.基础设施基金正确答案:【单选题】A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定增基金正确答案。

【单选题】A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值正确答案:是指股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。股票清算价值是指公司清算时每个股份所代表的实际价值；是每股股票所代表的实际资产的价值，允许符合相应条件的企业按相关规定向机构投资者发行短期融资券，通常比银行优惠利率低，5、下列关于债券流动性风险的说法。

小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，【单选题】A.股票反映的是一种所有权关系 B.基金是种低收益、低风险的投资品种C.基金是一种间接投资工具D.股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域正确答案:基金是种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种；股票是一种直接投资工具，【单选题】A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司正确答案:

【单选题】A.标的股票B.票面利率C.转换期限D.转股权归属正确答案:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。3、股票未来收益的现值是股票的（ ）。是指股票未来收益的现值，由公司资产、收益、股息等因素决定；股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；是每股股票所代表的实际资产的价值；股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖。

【单选题】A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会正确答案:基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，Ⅰ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ. 《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ. 《证券法》Ⅳ. 《证券投资基金法》【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:

<br/>1、证券投资组合p的收益率的标准差为0.6，则投资组合p与市场收益的相关系数为（ ）。贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，【单选题】A.历史模拟法B.参数法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法正确答案，此题考的是有关风险价值的计算方法之一的历史模拟法的相关内容:该种方法依据风险因子收益的近期历史数据的估算，模拟出未来的风险因子收益变化。

【单选题】A.指由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式B.是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务C.它涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序D.指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务正确答案:以制造为核心的物流服务是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务。

Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:

【单选题】A.法律主体资格不同B.份额限制不同C.价格形成方式不同D.激励约束机制与投资策略不同正确答案:5.激励约束机制与投资策略不同2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。【单选题】A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金份额是否固定正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变。