章节练习

小编为您整理第十一章 基金的投资交易与清算5道练习题，【单选题】A.全国银行间同业拆借中心B.中央结算公司C.银行间市场清算所股份有限公司D.交易所正确答案:银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）和银行间市场清算所股份有限公司（简称上海清算所）。【单选题】A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制正确答案:

并在境外完成项目的投资退出B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外C.外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金D.外币股权投资基金，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金正确答案:主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

【单选题】A.有公司住所B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.发起人制定公司章程，（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C.我国要求代销机构应获得基金协会基金销售业务资格D.委托第三方机构募集的。

【单选题】A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金正确答案:基金海外发售募集资金属于美国基金国际化的表现；有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

【单选题】A.一项法律形式B.两项法律形式C.无论是哪种法律形式D.三项法律形式正确答案:基金财产在法律上都具有独立性，证券投资基金与银行储蓄的收益与风险特性不同。证券投资基金的投资风险高于银行储蓄风险。3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于证券投资基金作用的是( )。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.融资B.筹资C.投资D.基金正确答案:【单选题】A.资本市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场正确答案:金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。5、非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。【单选题】A.开展虚假误导宣传。

【单选题】A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资正确答案:【单选题】A.是衡量基金申购、赎回价格的基础B.是计算投资者申购基金份额的基础C.通过基金资产总值除以基金总份额获得D.是计算投资者赎回基金金额的基础正确答案:股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是计算投资者申购基金份额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。

如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，本题考查的是资产回报率的计算，因净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资指的是资产回报率的计算。资产回报率=(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格*100%=（1.2-1）/1*100%=20%。

基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系；公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

并承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:确定股票回购的目的、数量、比例、价格、方式、资金来源、期限等B.非关联董事和非关联监事不用发布关于公司股票回购的独立意见报告C.董事会发布召开股东大会的公告D.召开股东大会审议董事会决议。

<br/>1、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。【单选题】A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% B.成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45% D.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%正确答案:

【单选题】A.偏股型基金 B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金正确答案:B项股票型基金不属于混合基金的类型。通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡。

以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（ ）。以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月；2、以下不属于QFII在国内证券市场投资风格的是（ ）。【单选题】A.稳健经营B.注重长期投资C.注重短期投资D.行为相对规范正确答案:3、下列关于美国基金国际化的说法错误的是（ ）。【单选题】A.随着金融全球化的发展。

财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、现金流、资金运营、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。【单选题】A.变现价值B.公允价值 C.理论价值D.折现率正确答案:将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，加总后作为企业估值的参考标准。【单选题】A.项目初审B.项目立项C.签署投资备忘录 D.签署投资协议正确答案:

个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求，【单选题】A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户C.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内D.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金正确答案:

【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案:机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。【单选题】A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，基金市场营销的意义体现于基金销售服务的持续性；

【单选题】A.关联交易审查制度B.合法性审查制度C.报告审查制度D.保密审查制度正确答案:投资决策委员会的设立应符合关联交易审查制度的要求，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，【单选题】A.如果企业商业计划书符合股权投资基金的投资项目范围。

LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，（1）申购和赎回的标的不同（2）申购和赎回的场所不同（3）对申购和赎回限制不同（4）LOF的净值报价频率要比ETF低（5）基金投资策略不同4、封闭式基金份额的发售，【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构正确答案:基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。

【单选题】A.1952年马科维茨“资本资产定价模型”【单选题】A.无风险收益率B.单位市场风险的风险溢价C.最优组合D.效用等级正确答案:资本市场线的斜率代表单位市场风险的风险溢价。3、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是(  【单选题】A.公司的公开信息B.经营方面的公开信息C.经济方面的公开信息D.内幕信息正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第四章 股权投资基金的募集与设立5道练习题，公司型基金能够建立有效的法人治理机制，加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体，防范利益冲突Ⅱ.履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ.及合格投资者确认【单选题】A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案: