章节练习

【单选题】A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿 D.内部欺诈正确答案:在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险），选项D不属于投资风险主要因素。无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B.基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金正确答案:

Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:

【单选题】A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值正确答案:企业价值+现金=股权价值+债务一般价值等式为：

（A项符合题意）（5）协调性原则协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，（B项不符合题意）2、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

通常认为风险承担意愿对个人投资者更为重要。【单选题】A.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分B.个人投资者的划分没有统一的标准C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者D.个人投资者在投资经验和能力方面存在差异正确答案:基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分。

小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，【单选题】A.基金发起人B.基金监管人C. 基金托管人D.基金管理人正确答案:Ⅰ、安全保管基金的全部资产Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:

【单选题】A.股票与债券配置的比例B.股票与国债配置的比例C.基金与国债配置的比例D.基金与债券配置的比例正确答案:混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。【单选题】A.合规风险B.结算风险C.汇率风险D.税收风险正确答案:（ ）【单选题】A.投资组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.股票与债券的配置比例正确答案:

【单选题】A.不用列保密协议B.可以列保密协议C.必须列保密协议D.看情况决定正确答案:是指投资协议中的一个保密条款，【单选题】A.棘轮条款B.加权平均反稀释条款C.反摊薄条款D.估值条款正确答案:并就保守商业秘密的内容、时间、方式、范围等在劳动合同（或保密协议）中进行约定。4、设立外商投资性公司进行股权投资的缺点有（）。

【单选题】A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构正确答案:要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。【单选题】A.促进资本市场的健康发展B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益正确答案:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。

小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，即合格境外有限合伙人制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，【单选题】A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果正确答案:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

<br/>1、私募股权二级市场投资战略的特点不包括（）。【单选题】A.周期长B.周期短C.风险大 D.流动性差正确答案:私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略2、下列关于私募股权投资的表述，【单选题】A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.流动性好C.起源于美国D.是对未上市公司的投资正确答案:【单选题】A.债权B.杠杆融资C.股权D.杠杆筹资正确答案:

<br/>1、基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。【单选题】A.基金实行价格涨跌幅限制，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元正确答案:

可促进国有资本优化配置B.交易股权权属清楚C.在依法设立的产权交易机构非公开进行D.采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式正确答案:可促进国有资本优化配置2.交易股权权属清楚3.在依法设立的产权交易机构公开进行4.采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式2、以下关于私募股权投资基金上市退出说法错误的是（）。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、开放式基金在投资操作上的优势主要有(  【单选题】A.可进行长期投资和全额投资 B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力正确答案:【单选题】A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管正确答案:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。基金的会计核算属于基金估值核算业务。

【单选题】A.发行股票B.举债C.套期保值D.基金正确答案:杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。【单选题】A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道。

【单选题】A.绝对收益B.相对收益C.部分收益D.超额收益正确答案:夏普比率是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。此比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。【单选题】A.套利定价理论B.CAPMC.有效市场 D.最优组合正确答案:4、基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的（ ）。

【单选题】A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则。

对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为新兴加转轨经济形态的基本特点，政府推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。【单选题】A.《多德-弗兰克法案》B.《泛欧金融监管改革法案》C.《另类基金管理人指引》D.《创业投资基金管理人指引》正确答案:从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

【单选题】A.基金实行价格涨跌幅限制，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元正确答案:适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请正确答案:必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外）。

特雷诺比率（）表示的是单位系统风险下的超额收益率。投资组合的收益必须以（ ）加权计算，【单选题】A.期初资产值B.期末资产值C.期末收益值D.期末现金值正确答案。全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款之一为:【单选题】A.相对收益归因B.绝对收益归因C.基金业绩评价D.基金业绩归因正确答案。绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献：