章节练习

小编为您整理第十一章 基金的投资交易与清算5道练习题，<br/>1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅价格=前一交易日参考价格×（1±10%），【单选题】A.询价B.自主谈判C.逐笔成交D.集合成交正确答案:行间债券市场交易以询价方式进行，3、买断式回购的期限由交易双方确定。

【单选题】A.增值服务暂时没有统一的定义，或者采用超出常规的服务方法提供的服务B.增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务C.能为第三方物流企业产生区别于其他竞争对手的特色业务D.增值服务有统一的定义，或者采用超出常规的服务方法提供的服务正确答案:增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务；

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“

<br/>1、内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，【单选题】A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则正确答案:内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，【单选题】A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权正确答案:

【单选题】A.合伙人之间转让其在合伙企业中的财产份额B.合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的部分财产份额C.合伙人同本企业进行交易D.执行合伙企业事务的合伙人处分合伙企业的不动产正确答案:中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅲ. 基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。

【单选题】A.私募股权B. 不动产 C.大宗商品D.收藏品正确答案:2、机构投资者相比于个人投资者更加偏好于另类投资产品的原因是另类投资产品（ ）。【单选题】A.可以提高收益B.可以分散风险C.市场信息不对称D.流动性较强正确答案:由于大部分另类投资的经理人不会将持有另类投资产品的信息公开，投资者所能够获取的与另类投资产品相关的信息会受到限制。另类投资产品流动性较差。

<br/>1、私募基金销售行为包括（）。【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料正确答案:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，基金销售人员应尊重投资者的意愿。

<br/>1、期权的（）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，期权的内在价值是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素。【单选题】A.期货合约和期权合约都通过对冲相抵消B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.期货合约用保证金交易。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，【单选题】A.人民银行B.银监会C.保监会D.证监会正确答案:中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。我国股权投资基金快速发展阶段为2005-2012年；3、国际股权投资基金行业是一种（）手段【单选题】A.融资B.贷款C.信托D.信贷正确答案:

如果去年年初该企业股票的市场价格与其内在价值相等，市场上同等风险水平的股票的必要收益率为5%，本题考查不变股利增长模型内在价值的公式，【单选题】A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.时间价值法正确答案。是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估:具体又分为股利贴现模型（DDM）、自由现金流量贴现模型（DCF）、超额收益贴现模型等。

财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。【单选题】A.新市场进入B.网点建设C.销售额增长D.净利润正确答案:【单选题】A.投资管理B.投资基金管理C.投资后管理D.协议后管理正确答案:

【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，【单选题】A.基金的市场营销 B.基金的回购C.基金的投资管理D.基金资产的托管正确答案:基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

股权投资基金（）通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。【单选题】A.托管人B.管理人C.发起人D.持有人正确答案:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，股权投资基金提供增值服务的目的是：股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。5、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括（）。

【单选题】A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

同样放大下单成交量的算法是（ ）。【单选题】A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案:跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量，成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，证券市场中的交易成本可分为显性成本（包括佣金、印花税和过户费等）和隐性成本（如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等）。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《合伙企业法》Ⅲ. 《公司法》Ⅳ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项A包括）（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，（选项D包括）2、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

【单选题】A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失B.根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失（选项B符合）。然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。此题考的是有关风险价值的计算模型之一参数法的相关内容，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值，以适应投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测。

<br/>1、关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是（）。应当取得基金从业资格B.基金从业人员申请基金从业资格，应当具有完全民事行为能力C.基金从业人员申请基金从业资格，保守机密D.基金从业人员申请基金从业资格，可以不用通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试正确答案:等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；

【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。