2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是（）。【单选题】

A.基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格

B.基金从业人员申请基金从业资格，应当具有完全民事行为能力

C.基金从业人员申请基金从业资格，应当品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密

D.基金从业人员申请基金从业资格，可以不用通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试

正确答案:D

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；（2）具有完全民事行为能力；（3）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；（4）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；（5）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；（6）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；（7）中国证监会规定的其他条件。

2、下列说法不正确的是（）【单选题】

A.申请机构的名称和经营范围中含有“基金管理”

B.申请机构的名称和经营范围中含有“投资管理”

C.申请机构的名称和经营范围中含有“资产管理”

D.申请机构的名称和经营范围中含有“保证收益”

正确答案:D

答案解析:申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

3、在《私募投资基金募集行为管理办法》中，对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金募集机构Ⅲ. 私募基金托管人Ⅳ. 私募基金注册登记机构【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:在《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，对行业自律管理中规定募集机构在展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对私募基金管理人、募集机构，采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

4、基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由（）规定。【单选题】

A. 基金管理机构

B.律师事务所

C.基金业协会

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由基金业协会规定

5、以下哪些属于私募基金的募集流程（）。Ⅰ. 投资者适当性匹配Ⅱ. 基金推介Ⅲ. 投资风险揭示Ⅳ. 合格投资者确认【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤：（1）公开宣传机构的品牌；（2）特定对象确定；（3）投资者适当性匹配；（4）基金推介；（5）投资风险揭示；（6）合格投资者确认；（7）签署基金合同；（8）投资冷静期；（9）回访确认。