章节练习

【单选题】A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险正确答案:汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。【单选题】A.指数成分股B.A股C.B股D.普通股正确答案:【单选题】A.政治风险B.利率风险C.汇率风险D.投资研究风险正确答案:【单选题】A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失B.根据CFA协会的定义。

小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题，【单选题】A.成立股份公司—上市前辅导—上市申报和核准—促销和发行—股票上市及后续B.上市前辅导一成立股份公上市申报和核准—促销和发行—股票上市及后续C.上市前辅导—上市申报和核准—成立股份公司—促销和发行—股票上市及后续D.上市申报和核准—成立股份公—上市前辅导—促销和发行—股票上市及后续正确答案:

【单选题】A.绝对收益与基准做比较B.是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报C.测量的是证券或投资组合的增值或贬值D.基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步正确答案:3、时间加权收益率假设红利以除息前一日的（ ）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。【单选题】A.综合值 B.单位净值C.全部价值D.市场指标正确答案:

<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源，防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规则，促进资产管理业务规范健康发展的方法包括：（Ⅳ包括）（2）引导资产管理业务回归本源，【单选题】A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具正确答案:【单选题】A.投资基金 B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:

【单选题】A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

2、保密条款的目的有（ ）I．维护供方的权益II．维护需求方的权益III．保持专有技术的价值IV．保持专有技术的垄断【单选题】A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、III D.II、IV正确答案:【单选题】A.企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

此题考的是混合基金中的股债平衡型基金的相关内容，【单选题】A.利率风险B.汇率风险C.购买力风险D.经济周期性波动风险正确答案:此题考的是市场风险当中的汇率风险，汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。合格境内机构投资者（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为敏感，【单选题】A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言。

基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算。

【单选题】A.通货膨胀预期 B.中央银行的货币政策C.经济周期 D.国际收支正确答案:【单选题】A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险正确答案:评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险B.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，分散非系统性风险C.关注投资组合的风险调整后收益。

2、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（ ）。【单选题】A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.增值服务费从申购（认购）资金中扣除C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D.统一印制服务协议正确答案:（4）基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认，（6）提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构。

【单选题】A.《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)B.《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)C.《私募投资基金投资顾问业务管理办法》(征求意见稿)D.《私募投资基金监督管理暂行办法》正确答案:4、下列关于有限合伙企业合伙事务的执行方式说法正确的是（）。所产生的费用和亏损由合伙企业承担Ⅳ. 其他合伙人不再执行合伙事务，有限合伙企业合伙事务的执行方式（一）合伙人共同执行：

【单选题】A.大量买入策略B.大量卖出策略C.买入并持有策略D.卖出到期策略正确答案:Ⅰ.所有投资者的期望相同Ⅱ.所有的投资者都可以无限分割，投资数量随意Ⅲ.投资者是价格的接受者，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响Ⅳ.所有的投资者都是风险厌恶者，资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括：都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，注册审查时间原则上不超过20个工作日；2、基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。【单选题】A.1工作日B.3个工作日C.5工作日D.7工作日正确答案:B答案解析:

【单选题】A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全C.扩大基金销售市场份额，基金销售机构内部控制的目标是：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案:

<br/>1、（）反映了市场的利率期限结构，【单选题】A.收益风险曲线 B.风险曲线 C.收益曲线D.收益率曲线正确答案:收益率曲线反映了市场的利率期限结构，【单选题】A.质押式回购B.现券交易C.买断式回购D.远期交易正确答案:按债券交易方式分类，银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷；交易所债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、融资融券；

【单选题】A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则正确答案:2、下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（ ）。【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:

V表示贴现债券的内在价值；t表示债券到期时间150×（1-180/360×3%）=147.75（元）。【单选题】A. 兼并式回购 B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购正确答案:回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。【单选题】A.部分金融机构B.非银行金融机构C.政府D.证券公司正确答案:所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价证券。证券公司债和证券公司短期融资券。

最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币（）万元，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，2、清算组应根据债权人的申请和调査清理的情况编制公司（）。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录。3、募集资金数额可投资项目应当于发行人（）等相适应。

小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，Ⅰ.《合伙企业法》Ⅱ.《创业投资企业管理暂行办法》Ⅲ.《私募基金法》IV.《产业投资基金管理暂行办法》【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:私募股权投资基金有限合伙制的设立依据包括《合伙企业法》(2006年)、《创业投资企业管理暂行办法》(2006年)以及相关的配套法规2、（）我国私募股权市场开始蓬勃发展。

<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“2、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案。权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益: