章节练习

<br/>1、以下关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）。不限于高新技术企业B.申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件，要求公司收购其股份的3、全国中小企业股份转让系统挂牌在业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息B.公司只能经营一种业务。

督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施正确答案:操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包含B项。【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上。

【单选题】A.远期、期货和大部分互换合约有时被称作双边合约B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于它的损益的不对称性C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案:【单选题】A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产的市场价格的关系D.按偿还期限正确答案:按期权买方执行期权的时限。

<br/>1、（）是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。【单选题】A.公司型基金B.创业投资基金C.信托型基金D.并购基金正确答案:创业投资基金是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。【单选题】A.执行董事B.高级管理层C.监事会D.股东大会和董事会正确答案:（不包括Ⅳ项）4、—般投资者难以获得股权投资基金的投资机会。

【单选题】A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案:与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量；

【单选题】A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率正确答案:中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括D选项，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限等。【单选题】A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权。

【单选题】A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失C.投资的期限越短，最大回撤这个指标是要将损失控制在相对于其投资期间最大财富的一个固定比例。最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失（选项B符合）。投资组合p与市场收益的相关系数为0.8，贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标。

【单选题】A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利正确答案:2、我国基金职业道德的内容不包括（ ）。【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:

【单选题】A.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动B.在推介基金时，基金推介材料中可出现相关表述D.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务正确答案:禁止性募集行为（1）募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

投资风险可分为（ ）【单选题】A.纯粹风险和投机风险B.静态风险和动态风险C.系统风险和非系统风险D.基本风险和特定风险正确答案:某投资组合在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，3、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。【单选题】A.通货膨胀预期 B.中央银行的货币政策C.经济周期 D.国际收支正确答案:4、关于混合型基金投资风险。

【单选题】A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产正确答案:为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等服务。【单选题】A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作正确答案:基金份额登记机构提供的服务包括：在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

<br/>1、在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益，回拨机制是指在股权投资基金清算时，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。3、下列关于股权投资基金资产保管的相关说法错误的是（）。

【单选题】A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C.税务风险D.风险收益特征变化风险正确答案:【单选题】A.预期风险价值度B.条件风险价值度C.条件尾部期望D.尾部损失正确答案:

<br/>1、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善（D项目正确）。

4、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，【单选题】A.境外股权投资B.跨境股权投资C.境内股权投资D.外币股权投资正确答案:跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，（B项符合题意）境外股权投资基金面向境内企业的投资，（A项不符合题意）境内股权投资基金面向境外企业的投资，（C项符合题意）外币股权投资基金，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

【单选题】A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性高D.交易额较小正确答案:【单选题】A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债正确答案:金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。

【单选题】A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形正确答案:【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:

小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，<br/>1、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯。【单选题】A.款项和有价证券的收付款项B.资本利润的清算C.财务成果的计算和处理D.债权债务的发生和结算正确答案:

是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:（选项A属于）（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定。

【单选题】A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作正确答案:【单选题】A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基金现时的资产配置及组合状况来了解基金的投资状况C.预测基金未来的发展趋势D.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力正确答案:【单选题】A.​基金份额净值B.基金累计净值C.基金份额累计净值D.申购价正确答案: