章节练习

小编为您整理第六章 私募股权投资基金的投资后管理5道练习题，<br/>1、投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理，【单选题】A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业监事议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件正确答案:

将不分配周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益正确答案:货币市场基金每周五进行分配时，【单选题】A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的。

【单选题】A.企业的风险B.企业的支出C.企业的收益 D.资产的成本正确答案:使用这种方法主要考虑资产的成本很少考虑企业的收益和支出。【单选题】A.目标企业在与PE进行谈判的过程中可以与其他投资机构进行接触 B.锁定期一般为30-60天C.锁定期一般为60-90天D.并购类项目的锁定时间较短一些正确答案:排他性条款要求目标企业在与PE进行谈判的过程中不得在与其他投资机构进行接触。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，（1）建立并管理投资者基金份额账户。开放式基金的申购和赎回日期为证券交易所交易日，4、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中。

【单选题】A.均是债务契约B.期限在1年以内C.流动性高D.本金安全性低，【单选题】A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券D.外币债券正确答案:【单选题】A.多重负债下的组合免疫策略，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B.多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时。

【单选题】A.风险管理能力B.证券选择能力C.投资管理能力D.时机选择能力正确答案:算术平均收益率是最简单的方法，即算术平均收益率(R)是将各单个期间的收益率(R)加总，算术平均收益率=（6%+10%）/2=8%3、基金的（ ），【单选题】A.相对收益B.绝对收益C.调整后收益D.标准收益正确答案:基金收益超出业绩比较基准的部分。)模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。

公司型基金、合伙型基金、契约型基金Ⅲ.根据投资领域不同，股权投资基金可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金Ⅳ.根据投资领域不同，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策正确答案:【单选题】A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）基金D.股票型基金正确答案:（选项C符合题意）公司型基金是指投资者依据公司法，（选项B不符合题意）股票基金亦称股票型基金。

基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导，【单选题】A.人员策略B.价格策略C.促销策略D.产品策略正确答案:基金的营销组合策略包括：基金的营销组合策略不包括人员策略。3、下列哪项不是基金份额持有人的权利（）【单选题】A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.会计复核正确答案:

<br/>1、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，按上市的同一股票的市价估值B.非公开发行有明确锁定期的股票，如果在估值日其初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量D.公开增发的未上市新股，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价。

下列表述不正确的是（）【单选题】A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:【单选题】A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职。

【单选题】A.为境内金融资产提供风险分散渠道，化解金融风险B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，将资本流出置于可监控的状态C.有利于支持香港特区的经济发展D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变正确答案:【单选题】A.推动人民币跨境资本流动B.刺激港币资产需求C.构建良好的人民币回流机制D.完善国内资本市场正确答案:

小编为您整理第五章 私募股权投资基金的投资5道练习题，I．研究与开发II．公司主要固定资产和经营设施III．销售IV．公司财务【单选题】A.I、IIB.I、II、III C.II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案:

我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。【单选题】A.发起人协议B.公司章程C.基金托管协议D.基金合同正确答案:1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。3、证券投资基金运作中主要当事人是指基金的（ ）。

【单选题】A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格正确答案:【单选题】A.增长型基金 B.主动型基金C.平衡型基金 D.收入型基金正确答案:收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券(D)。偏股型基金指的是那种相当大比重的投资在股票市场上的基金，灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整。

进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，【单选题】A.私募基金管理人员B.募集机构的非募集人员C.私募基金托管人员D.监管机构正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理机构D.财务总监正确答案:基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，应当履行投资者风险揭示义务。应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务Ⅱ. 对于本公司。

【单选题】A.保护投资者的优良传统B.管理层综合素质很高C.专业水平高且反应快速的监管机构D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构正确答案:（8）在UCITS和非UCITS基金跨境注册领域拥有经验丰富的基金律师、审计师和税务顾问等人才储备。【单选题】A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入。

小编为您整理第八章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.代销B.直销C.包销D.承销正确答案:以直销方式销售基金时，2、以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。【单选题】A.专业性B.服务性 C.有形性D.适用性正确答案:基金市场营销的特殊性主要体现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。

Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅲ.科技系统对并购投资基金的最早探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、IVC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ正确答案:我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线进行:有限合伙制美国股权投资基金的主要组织形式。

【单选题】A.实现投资收益的最大化B.降低投资风险C.消除投资风险D.实现投资收益正确答案:2、投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（ ）。【单选题】A.风险揭示书B.投资政策说明书C.基金运作说明 D.基金管理协议正确答案:投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书3、下列关于投资者对于收益要求的说法。