章节练习

【单选题】A.为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务B.由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式C.以制造为核心的物流服务是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务D.以时间为核心的增值服务涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序正确答案:

确认基金份额持有人持有基金份额。【单选题】A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册D.基金管理人的交易账户正确答案:是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，【单选题】A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，【单选题】A.延长期 B.管理期C.清算期D.管理退出期正确答案:基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。3、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）Ⅰ.缴款安排  Ⅱ.未投资资本Ⅲ.收益分配约定  

【单选题】A.纯粹债券价值来自债券利息收入B.可转换债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权C.若普通股的价格远低于转换价格，可转换债券的价值主要体现了固定收益类证券的属性正确答案:可转债的价值主要体现了固定收益类证券的属性；并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性，转换价值是指立即转换成股票的债券价值，可转债的价值必须高于普通债券的价值。

【单选题】A.货币期货B.股票期货C.股票指数期货D.远期利率合约正确答案:金融远期合约主要包括远期利率合约、远期外汇合约和远期股票合约故应选D；2、（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。【单选题】A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第四章 股权投资基金的募集与设立5道练习题，【单选题】A.公司型基金能够建立有效的法人治理机制B.基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体C.基金的稳定性较强 D.基金的稳定性较弱正确答案:公司型基金能够建立有效的法人治理机制，加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体。

小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，【单选题】A.3B.6C.9D.12正确答案:基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+ 2日起有权赎回该部分基金份额。我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

选项中只有D项符合题意2、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。【单选题】A.合规管理是一种风险管理活动。是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的，是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则”是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案”

【单选题】A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权正确答案:美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。【单选题】A. 5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约正确答案:【单选题】A.期货合约最小变动单位的确定，取决于该合约标的资产的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等B.最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中。

【单选题】A.排他条款 B.竞业禁止条款 C.回购条款 D.优先购买权条款正确答案:【单选题】A.审阅文件资料B.相关人员访谈C.参考外部信息D.竞争对手调查正确答案:4、以下不属于财务尽职调查重点关注内容的是（ ）。【单选题】A.目标企业内部部控制调查B.目标企业市场风险调查 C.目标企业现金流量及盈利预测调查 D.目标企业持续经营能力调查正确答案:

【单选题】A.相对收益；全部收益正确答案:在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解，资产回报率=（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格=（120-110）/110=9.09%收入回报率=期间收入/期初资产价格=5/110=4.55%总持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=9.09%+4.55%=13.64%3、基金的（ ），就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。

【单选题】A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.私募基金正确答案:由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。（B项不符合题意）契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，（C项不符合题意）私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，（D项不符合题意）2、股权投资母基金的特点不包括（  股权投资母基金的特点还包括投资机会、资产规模和富有经验。

<br/>1、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。【单选题】A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度正确答案:基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等；基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度:

【单选题】A.基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致B.投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利C.基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任D.投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息正确答案:中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，2、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。【单选题】A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障正确答案:房地产投资基金通过发行基金证券的方式，4、基础设施基金是专注投资于（）的私募投资基金。基础设施基金是专注投资于城市基础设施领域的私募投资基金。

2、基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。【单选题】A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构正确答案:①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息，包括基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

<br/>1、（ ）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。【单选题】A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.固定利率债券正确答案:政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券；固定利率债券是一种按照票面金额计算利息。

Ⅰ. 首先向投资者返还投资本金Ⅱ.其次向投资者支付约定的优先收益Ⅲ. 剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配Ⅳ. 剩余收益按照约定的比例在管理人和托管人之间进行分配【单选题】A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配。追赶机制是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后。

<br/>1、个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限，【单选题】A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回正确答案:ETF联接基金是一种将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一指标的指数的ETF（简称目标ETF）、密切跟踪指标的指数的表现、采用开放式运作方法、可以在场外申购或赎回的基金。

【单选题】A.债券没有确定的到期日B.债券收益不如债券基金的利息固定C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D.投资风险一样正确答案:债券基金没有确定的到期日；债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测；【单选题】A.ETF基金B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金正确答案: