章节练习

小编为您整理第十一章 基金的投资交易与清算5道练习题，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务的顺序，2、银行间债券市场主要的中介服务机构不包括（）。【单选题】A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案:

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。3、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:4、内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员。

【单选题】A.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而减小B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小，现金流恶化D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，债券的价格与利率呈反向变动关系：利用久期来估计债券价格的波动性才适用B.如果债券基金经理能够较好地确定持有期。

<br/>1、股权投资基金的资金规模通常（）、投资周期相对（ ）。股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长。2、欧洲议会建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系，Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。3、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有(  高期望收益D.高风险。

【单选题】A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性正确答案:分销策略是指基金公司可以不直接面对客户，4Ps营销理论所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销；要求基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性。就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；

【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《私募投资基金募集行为管理办法》正确答案:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。3、股权投资基金登记备案的完整的规则体系的构成不包括（）。【单选题】A.中国证监会颁布的《监管暂行办法》B.基金业协会发布的《登记备案办法》 

【单选题】A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高正确答案:2、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织，【单选题】A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体 正确答案:私募股权二级市场投资通常以合伙人形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。3、（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败。

基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%（报告期内基金合同生效的基金，【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:【单选题】A.基金澄清公告B.基金收益公告 C.基金临时公告D.基金变动公告正确答案:

小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，<br/>1、合伙型股权投资基金具有较强的（）特征，【单选题】A.人合性B.抗风险性C.收益性D.稳定性正确答案:合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，2、信息系统增值服务指利用（）为用户提供的附件的信息技术服务。【单选题】A.信息系统资源B.信息技术系统C.信息技术咨询D.信息技术运维正确答案:

【单选题】A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性正确答案:以技术分析为基础的投资策略是在否定弱有效市场的前提下，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。2、中证指数公司编制并发布的首只债券类指数为（ ）。【单选题】A.中证全债指数B.上海证券交易所国债指数C.中信债券指数D.中国债券系列指数正确答案:

2、由（ ）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。【单选题】A.基金管理人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金份额持有人正确答案:由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。4、下列关于ETF申购与赎回的说法中。

【单选题】A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:QDII基金的信息披露可同时采用中、英文。

我国的基金会计核算均已细化到日。【单选题】A.基金的规模与基金的风险B.基金二级市场的换手率 C.基金的规模与基金市场上的换手率D.基金的声誉与基金的风险正确答案:使潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，4、关于基金托管人的基金估值责任的表述，【单选题】A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的。

股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。【单选题】A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者正确答案:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。【单选题】A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国银监会D.中国证券业协会正确答案:

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。内部监察稽核部门正确答案:【单选题】A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估正确答案:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。4、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

小编为您整理第二章 股权投资基金参与主体5道练习题，<br/>1、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。【单选题】A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者正确答案:保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标；

每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，2、以下股票可以作为融券标的证券的是（ ）。在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍C.C股票，（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。3、（）是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，【单选题】A.现金回报率指标B.流动性指标C.债务偿还能力指标D.盈利能力指标正确答案:DPI指项目的分红和已缴资本之间的比例，【单选题】A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.利息倍数正确答案:

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递Ⅲ.影子银行面临监管不足Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:我国资产管理行业需要关注的问题包括：（Ⅳ包括）（5）部分非金融机构无序开展资产管理业务。

【单选题】A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.公允价值变动损益正确答案:【单选题】A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入正确答案:投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。