章节练习

【单选题】A.虚假陈述B.隐瞒真相C.舞弊行为D.不承诺收益正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，2、基金职业道德教育的内容包括（ ）。【单选题】A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育的内容主要包括：②灌输基金职业道德规范。基金职业道德教育的途径主要有：

【单选题】A.抽样复制B.现金留存C.基金分红D.流动性正确答案:抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。2、无风险资产的风险为（），无风险资产的风险（标准差）为0，【单选题】A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.提高系统性收益D.提高非系统性收益正确答案:非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，当投资组合中包含的资产数量增加时。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.董事会B.股东大会C.投资建议委员会D.监督委员会正确答案:C答案解析:为子基金投资战略方向提供专业的建议。3、定增基金的发行价规定不得低于公告前20个交易日市价的（）。【单选题】A.50%B.60%C.80%D.90%正确答案:

【单选题】A.混合型基金B.平衡型基金C.稳健型基金D.封闭式基金正确答案:专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金则被称为平衡型基金；稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

【单选题】A.建立健全估值决策体系B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，明确基金估值的原则和程序D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统正确答案:为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序。

【单选题】A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人正确答案:（选项D正确）（1）投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；（选项C正确）2、关于保本浮动收益理财计划。

<br/>1、《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况发表意见。新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，【单选题】A.合格投资者确认B.投资冷静期C.项目退出D.回访确认正确答案:【单选题】A.工商登记营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.主要股东或者合伙人名单D.基金销售人员的基本信息正确答案:

【单选题】A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模正确答案:基金的分类不包括（）【单选题】A.混合型基金B.增长型基金 C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:【单选题】A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人正确答案:4、预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（ ），预期风险收益较低的子份额称为A类份额。

【单选题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表正确答案:【单选题】A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《合伙企业法》正确答案:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。【单选题】A.出资额B.认购的股份C.资产D.净资产正确答案:有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责。

【单选题】A.股票型基金 B.债券型基金C.货币市场基金 D.混合型基金正确答案:基金投资中债券的配置比例不低于80%，Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，（除外的主要是指ETF联接基金）基金财产可以用于买卖ETF联接基金；而股票基金则不受买卖数量的影响 C.单一股票风险集中。

【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.投资者正确答案:【单选题】A.基金最后实现的收益B.指投资组合的估值C.指基金的市场价格D.指投资组合实现的收益正确答案:在PE基金前期总的预期价值（Total Value）指投资组合的估值，4、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的（）。

【单选题】A.收益B.风险C.要求D.流动性正确答案:投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。【单选题】A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度正确答案:其风险承受能力较强 B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增正确答案:个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减（C符合）。

<br/>1、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。Ⅰ. 回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算Ⅱ. 在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益，并分配至基金投资者Ⅲ. 在回拨机制中收益分配比例不符合基金合同约定的，并分配至基金投资者Ⅳ. 在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益，回拨机制是指在股权投资基金清算时。

【单选题】A.使用的分析工具不同B.对市场有效性的判定不同C.分析基础不同D.使用者不同正确答案:技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，任何为了预测未来证券价格走势进行的技术分析都是徒劳的；而基本面分析是以否定半强式有效市场为前提的；

Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

<br/>1、（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】A.客户至上B.守法合规C.诚实守信 D.保守秘密正确答案:【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；

【单选题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表正确答案:资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，所有者权益变动表是反映公司本期（年度或中期）内至截至期末所有者权益变动情况的报表；2、分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（ ）。相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性:相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

<br/>1、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系的表述正确的是（）。【单选题】A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构正确答案:

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。2、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是(  【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:

【单选题】A.公司连续三年不向股东分配利润，并且符合法律规定的分配利润条件的B.公司连续五年不向股东分配利润，并且符合法律规定的分配利润条件的C.公司合并、分立、转让主要财产的D.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的正确答案:对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续五年不向股东分配利润。