2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况发表意见。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:C

答案解析:新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书应当对申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况发表意见。

2、下列不属于募集行为主要流程的是（ ）。【单选题】

A.合格投资者确认

B.投资冷静期

C.项目退出

D.回访确认

正确答案:C

答案解析:募集行为的主要流程：特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险提示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认。

3、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交的信息不符合规定的是（ ）。【单选题】

A.工商登记营业执照正副本复印件

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.基金销售人员的基本信息

正确答案:D

答案解析:基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交以下信息：（1）工商登记营业执照正副本复印件；（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级基金管理人员的基本信息；（5）中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

4、下列（  ）不属于申请机构的子公司。【单选题】

A.持股38%的其他企业

B.持股26%的其他企业

C.持股4%的金融企业

D.持股9%的金融企业

正确答案:C

答案解析:申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）；若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人，因此正确答案为C。

5、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务的）公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。