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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十四章 基金国际化的发展概况5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、QFII合格投资者在上次投资额度获批后( )内不能再次提出增加投资额度的申请。【单选题】
A.5年
B.6年
C.1年
D.3年
正确答案:C
答案解析:QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。
2、以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法,不正确的是( )。【单选题】
A.基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致
B.投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利
C.基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任
D.投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息
正确答案:A
答案解析:A项,根据《白皮书》关于法律法规框架部分的内容,所有投资基金都应当在合适的法律法规框架下经营,投资基金的设立没有唯一最优的形式,监管当局在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用,基金运作的国内标准应与国际公认的准则相一致。
3、( )中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式允许外资参股基金管理公司。【单选题】
A.2003年6月
B.2002年6月
C.2003年12月
D.2002年12月
正确答案:B
答案解析:2002年6月,中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式允许外资参股基金管理公司。
4、境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括()。【单选题】
A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
B.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C.经营投资管理业务达3年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D.有健全的治理结构和完善的内控制度
正确答案:C
答案解析: 境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件:(1)在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;(选项B正确)(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;(选项A正确)(3)经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;(选项C错误)(4)有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。(选项D正确)
5、( ),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 【单选题】
A.20世纪90年代末期
B.20世纪60年代以后
C.20世纪80年代以后
D.20世纪40年代以后
正确答案:C
答案解析:从20世纪80年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。除了基金投资范围国际化,基金注册、基金管理以及基金相关服务跨国化之外,基金的跨国销售也成为大趋势。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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