2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募基金销售行为包括（）。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额（权益）Ⅲ.办理基金份额（权益）认/申购（认缴）Ⅳ.办理基金份额（权益）赎回（退出）【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金销售行为包括推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。

2、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

3、基金销售适用性管理，不包括（）。【单选题】

A.对基金管理人进行审慎调查

B.基金产品风险评价

C.投资人风险承受能力调查

D.对基金投资人承诺最低收益

正确答案:D

答案解析:销售适用性管理，主要包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查；（2）基金产品风险评价；（3）投资人风险承受能力调查和评价；（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

4、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。【单选题】

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

正确答案:D

答案解析:不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

5、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

正确答案:B

答案解析:中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。