章节练习

1、基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。【单选题】A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案:基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，【单选题】A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化正确答案:3、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息。

独立管理和运用基金财产Ⅱ. 根据基金合同及其他有关规定，应当及时采取措施制止Ⅲ. 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利Ⅳ. 私募基金管理人为保护投资者权益，1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十一条根据《暂行办法》及其他有关规定订明私募基金管理人的权利，对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的。

小编为您整理第十二章 基金的估值、费用与会计核算5道练习题，1、关于上市公司股票估值有关方法的表述中，【单选题】A.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的。

【单选题】A.基金管理公司利益优先的原则B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C.基金托管银行利益优先的原则D.基金份额持有人利益优先的原则正确答案:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时。

【单选题】A.收益率B.变现需求C.投资期限D.风险容忍度正确答案:变现需求会影响投资机会的选择。2、投资者的风险容忍度取决于（ ）。【单选题】A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿正确答案:【单选题】A.信用等级在投机级以上的短期融资券B.信用等级在投资级以上的金融债C.信用等级在投资级以上的企业债D.信用等级在投资级以上的可转换债正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，【单选题】A.中国证券登记结算公司B.中国基金业协会C.证券公司D. 中国证券业协会正确答案:交易所交易资金清算的数据来源于中国证券登记结算公司。【单选题】A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红正确答案:大于1说明投资者获得超额收益；

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，【单选题】A. 需要资金和战略投资者B.资金的载体C.投资灵活D.投资渠道固定正确答案:私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，私募股权投资基金管理人的分配制度包括承诺出资制、瀑布式的收益分配体系、管理费和业绩奖励、LP优先回报率和GP收益分配追赶和钩回条款。也不排除按照约定获取一定的比例收益提成正确答案:

【单选题】A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款正确答案:QDII基金可以投资在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，【单选题】A.向投资者充分披露有关信息B.公平、准确地进行资产评估和定价C.确保客户所有证券的交割依附于投资公司证券的交割D.确保暂停赎回时能保护投资者的利益正确答案:

小编为您整理第八章 基金客户和销售机构5道练习题，1、基金销售机构的准入条件不包括（）。运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程 D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度正确答案:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

【单选题】A.计算风险B.测量风险C.处理风险D.评估风险正确答案:而选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础。2、下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是（  【单选题】A.投资组合平均剩余期限 B.货币市场工具的信用等级C.融资比例D.浮动利率债券投资情况正确答案:用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。

【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金正确答案:私募基金的资产管理业务主要包括：集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制Ⅲ.信托资金有明确的投资方向和投资策略。

股权投资基金关注的财务指标包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。上市辅导及并购整合Ⅱ.完善公司治理结构Ⅲ.规范财务管理系统Ⅳ.提供再融资服务，（1）完善公司治理结构（2）规范财务管理系统（3）为企业提供管理咨询服务（4）提供再融资服务（5）提供外部关系网络（6）上市辅导及并购整合。【单选题】A.投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理。

【单选题】A.股票分割又称拆股、拆细B.股票分割通常适用于高价股C.股票分割是将一股股票均等地拆成若干股D.股票分割后，每股股票的市价不变正确答案:即将一股面值较大的股票平均拆分成几股面值较小的股票。股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，【单选题】A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先正确答案:

小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，1、下列（）不属于私募股权基金的运作模式。过桥基金则投资于过渡企业或上市前的企业3、私募股权投资基金对公司治理方面也发挥的作用（）。I．私募股权投资基金可以带来合理的股权结构。III．私募股权投资基金作为机构的投资者，私募股权投资基金可以带来合理的股权结构。4、我国私募股权投资行业的发展趋势包括（）。Ⅲ.股权投资机构投资产品趋向多元化。

【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。【单选题】A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同正确答案:

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题，中小板市场交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。对于促进企业特別是（）股权交易和融资，【单选题】A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业正确答案:区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分。

【单选题】A.对基金投资范围、公开披露信息的监督B.对基金投资范围、交易过程的监督C.对基金投资范围、投资对象的监督D.对基金投资范围、投资流程的监督正确答案:对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。3、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。

【单选题】A.每年不得少于一次B.不得低于基金年度已实现利润的90%C.可以采用现金方式分红D.收益分配后基金份额净值不得低于面值正确答案:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%（选项B正确）。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值（选项D正确）。投资者所拥有的基金份额会发生改变B.基金分红必须选择一个恰当的时机。

因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划、（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。基金客户服务原则包括：

（1）熟悉预申报的科技计划（2）审查自身预申报项目（3）获得项目申报信息（4）编制项目申请文件（5）提交项目申请文件与后续递补资料4、全国中小企业股份转让系统挂牌在业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息B.公司只能经营一种业务，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配C.持续经营能力。