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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习题精选0519
帮考网校2020-05-19 12:02
2020年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习题精选0519

2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第八章 投资交易管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是( )。 【单选题】

A.价格优先、数量优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、数量优先

D.价格优先、时间优先

正确答案:D

答案解析:指令驱动的成交原则如下:①价格优先原则,较高的买入价格总是优于较低的买人价格,而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格;②时间优先原则,如果在同一价格上有多笔交易指令,此时会遵循“先到先得”的原则,即买卖方向相同、价格一致的,优先成交委托时间较早的交易。 在某些特定情况下,还有其他优先原则可以遵循,如成交量最大原则等。

2、基金管理人常用( )进行风险对冲。【单选题】

A.单一对冲工具

B.一篮子对冲工具

C.定制的对冲工具

D.以上均不正确

正确答案:B

答案解析:基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃,成本低廉的单一对冲工具往往不能满足需要,而定制的对冲工具成本昂贵,且引入了对手方风险,常用方式是使用一篮子对冲工具对风险进行拟合。

3、最佳执行的实施框架是()提出的。【单选题】

A.证券投资基金业协会

B.特许注册金融分析师协会

C.证券业协会

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确:CFA提出了最佳执行的实施框架。CFA全称 Chartered Financial Analyst (特许注册金融分析师)。

4、在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为( )。【单选题】

A.佣金

B.印花税

C.交易费

D.过户费

正确答案:D

答案解析:证券市场中的交易成本可分为显性成本和隐性成本。显性成本包括佣金、印花税和过户费等。在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费。

5、以下不会造成资产转持的是( )。【单选题】

A.基金经理更换

B.基金风格转换

C.指数调仓

D.市场价格下跌

正确答案:D

答案解析:在投资过程中,基金可能面对基金经理更换、基金风格转换、指数调仓等情况,这些情况往往带来大规模的证券交易,产生较大的交易成本,给基金资产带来损失,这种大规模的组合调整被称为资产转持。

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