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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第八章 投资交易管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是( )。 【单选题】
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
正确答案:D
答案解析:指令驱动的成交原则如下:①价格优先原则,较高的买入价格总是优于较低的买人价格,而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格;②时间优先原则,如果在同一价格上有多笔交易指令,此时会遵循“先到先得”的原则,即买卖方向相同、价格一致的,优先成交委托时间较早的交易。 在某些特定情况下,还有其他优先原则可以遵循,如成交量最大原则等。
2、基金管理人常用( )进行风险对冲。【单选题】
A.单一对冲工具
B.一篮子对冲工具
C.定制的对冲工具
D.以上均不正确
正确答案:B
答案解析:基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃,成本低廉的单一对冲工具往往不能满足需要,而定制的对冲工具成本昂贵,且引入了对手方风险,常用方式是使用一篮子对冲工具对风险进行拟合。
3、最佳执行的实施框架是()提出的。【单选题】
A.证券投资基金业协会
B.特许注册金融分析师协会
C.证券业协会
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:CFA提出了最佳执行的实施框架。CFA全称 Chartered Financial Analyst (特许注册金融分析师)。
4、在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为( )。【单选题】
A.佣金
B.印花税
C.交易费
D.过户费
正确答案:D
答案解析:证券市场中的交易成本可分为显性成本和隐性成本。显性成本包括佣金、印花税和过户费等。在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费。
5、以下不会造成资产转持的是( )。【单选题】
A.基金经理更换
B.基金风格转换
C.指数调仓
D.市场价格下跌
正确答案:D
答案解析:在投资过程中,基金可能面对基金经理更换、基金风格转换、指数调仓等情况,这些情况往往带来大规模的证券交易,产生较大的交易成本,给基金资产带来损失,这种大规模的组合调整被称为资产转持。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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