2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。【单选题】

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个作日递交报告材料。

2、在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（ ）。【单选题】

A.代理发放红利

B.负责基金份额的注册

C.建立并保管基金份额持有人名册

D.建立并管理投资人基金份额账户

正确答案:B

答案解析:在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资人基金份额账户。（2）负责基金份额的登记。（3）基金交易确认。（4）代理发放红利。（5）建立并保管基金份额持有人名册。（6）登记代理协议规定的其他职责。

3、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，基金宣传推介材料禁止的行为有（）。Ⅰ.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述Ⅱ.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）预测基金的证券投资业绩；（3）违规承诺收益或者承担损失；（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述； （6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述；（8）中国证监会规定的其他情形。

4、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报送报告的材料内容包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送报告材料，报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

5、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

正确答案:B

答案解析:B项说法错误，前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则 ，自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能  ，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。